根据《保险公司合规管理办法》，合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质和经验，具有( )等方面的专业知识，并熟练掌握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度。A、法律B、保险C、财会D、金融

题目

根据《保险公司合规管理办法》，合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质和经验，具有( )等方面的专业知识，并熟练掌握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度。

A、法律

B、保险

C、财会

D、金融

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1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司的( )。A、部门负责人B、监事会成员C、高级管理人员D、董事会成员

2.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

3.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

4.根据《保险公司合规管理办法》，下列说法正确的是( )。A、合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作;B、保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;C、保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念;D、保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系，加强对全集团合规管理的规划、领导和监督，提高集团整体合规管理水平。

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  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

    A、兼职合规人员

    B、专职合规人员

    C、专业合规人员

    D、全职合规人员


    参考答案：A

  • 第2题：

    根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。

    A、公司进行合规管理的目标和基本原则

    B、公司倡导的合规文化

    C、公司合规管理框架和报告路线

    D、公司识别和管理合规风险的主要程序


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )


    答案：对
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源：合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

  • 第4题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。

    A、重要业务活动的合规情况

    B、合规评估和监测机制的运行

    C、存在的主要合规风险及应对措施

    D、合规培训情况


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。

    A、合规审核

    B、合规检查

    C、合规风险监测

    D、合规考核


    参考答案：ABCD

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