根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。A、公司进行合规管理的目标和基本原则B、公司倡导的合规文化C、公司合规管理框架和报告路线D、公司识别和管理合规风险的主要程序

题目

根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。

A、公司进行合规管理的目标和基本原则

B、公司倡导的合规文化

C、公司合规管理框架和报告路线

D、公司识别和管理合规风险的主要程序

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1.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

2.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当建立( )防线的合规管理框架，确保各防线各司其职、协调配合，有效参与合规管理，形成合规管理的合力。A、两道B、三道C、四道D、五道

3.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。A、重要业务活动的合规情况B、合规评估和监测机制的运行C、存在的主要合规风险及应对措施D、合规培训情况

4.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

更多“根据《保险公司合规管理办法》,合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件,应当包括下列哪些内 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。

    A、上级公司负责人

    B、上级公司合规管理部门或者合规岗位

    C、总公司稽核部

    D、所在分支机构的负责人


    参考答案：BD

  • 第2题：

    根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。

    A、合规审核

    B、合规检查

    C、合规风险监测

    D、合规考核


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是( )。

    A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

    D、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议


    正确答案：D

  • 第4题：

    根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。

    A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

    B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

    C、组织实施合规审核、合规检查

    D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。

    A、①②③④

    B、①②③④⑤

    C、②③④⑤⑥

    D、①②③④⑤⑥


    参考答案：D

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