根据美国的《道德准则和专业责任》中关于“保密”的具体准则,下列哪项事项属于CFP执业者泄露客户的私密( )A.与家人讨论客户的资金情况B.建立顾问或经纪人账户,落实客户的交易,或取得客户在协议中默许的授权而执行客户理财服务协议时C.按照法律要求或者司法程序要求提供时D.在CFP执业者和客户之间发生民事纠纷,需要披露时

题目

根据美国的《道德准则和专业责任》中关于“保密”的具体准则,下列哪项事项属于CFP执业者泄露客户的私密( )

A.与家人讨论客户的资金情况

B.建立顾问或经纪人账户,落实客户的交易,或取得客户在协议中默许的授权而执行客户理财服务协议时

C.按照法律要求或者司法程序要求提供时

D.在CFP执业者和客户之间发生民事纠纷,需要披露时


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  • 第1题:

    根据美国的《道德准则和专业责任》,CFP执业者对客户的资金和(或)财产不负有下列哪项责任( )

    A.CFP执业者在接受委托,对客户全部或部分财产进行投资时,应按照相关法律和委托人要求运作

    B.一旦接受资金或财产的委托,CFP执业者应立即(或者在法律允许的时间,或者按照与客户约定的时间)向客户或客户指定的第三方交收相关资金或财产,当客户或其授权人提出时,聘请相关单位对资金或财产进行全面审计

    C.除非拥有客户的书面授权证明,CFP执业者无权为了自己的费用原因或者协议中没有提及的任何原因而进行资金或财产的使用、转移、提取甚至募集

    D.对客户资金的收益率进行担保


    参考答案:D

  • 第2题:

    AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )

    A.《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

    B.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》

    C.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》

    D.《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》


    参考答案:A

  • 第3题:

    根据美国的《道德准则和专业责任》中关于“保密”的具体准则,下列各项中,( )属于CFP执业者泄露客户的私密的行为。

    A.针对CFP执业者不当作为的指控进行辩护

    B.在CFP执业者和客户之间发生民事纠纷,需要披露时

    C.按照法律要求或者司法程序要求提供时

    D.与朋友讨论客户的资金情况


    参考答案:D
    解析:除ABC三项外,还包括在CFP执业者和客户之间发生民事纠纷需要披露。

  • 第4题:

    各国的CFP标准委员会,都必须根据统一的国际标准,制定并颁布的三大文件为( )

    A.《CFP继续教育标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP纪律处分办法和程序》

    B.《CFP执业操作标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP纪律处分办法和程序》

    C.《CFP执业操作标准》、《CFP继续教育标准》以及《CFP纪律处分办法和程序》

    D.《CFP执业操作标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP继续教育标准》


    参考答案:B

  • 第5题:

    有关美国CFP标准委员会对CFP执业者继续教育的规定,下列选项正确的是( )。

    A.如果在一个期间完成的继续教育超过30小时,超过的部分能够累计到下一个继续教育期间

    B.每个期间必须完成至少30个小时的继续教育

    C.每个期间至少有5个小时用于学习《道德准则和专业责任》

    D.CFP以三年为一个继续教育期间


    参考答案:B
    解析:如果在一个期间完成的继续教育超过30小时,超过的部分不能够累计到下一个继续教育期间。

  • 第6题:

    根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于CFP执业者通过提供虚假的或者误导的信息或广告来吸引客户( )

    A.误导性广告

    B.促销活动

    C.没有客户的书面授权证明,而CFP执业者为了自己的费用原因或者协议中没有提及的任何原因而进行资金或财产的使用、转移、提取甚至募集

    D.代表性和授权


    参考答案:C

  • 第7题:

    下列关于我国资产评估具体准则构成的说法中,错误的有()。

    A.资产评估具体准则是由执业准则和执业道德准则构成
    B.资产评估具体准则是由执业准则、实体性准则和程序性准则三个层次构成
    C.资产评估具体准则是由程序性准则、实体性准则和职业道德准则三个层次构成
    D.资产评估具体准则是由执业准则、评估指南和评估指导意见三个层次构成
    E.资产评估具体准则是由程序性准则和实体性准则构成

    答案:A,B,C,D
    解析:
    资产评估具体准则分为程序性准则和实体性准则。

  • 第8题:

    下列关于我国资产评估具体准则构成的说法中,错误的有( )。

    A.资产评估具体准则是由执业准则和职业道德准则构成
    B.资产评估具体准则是由执业准则、实体性准则和程序性准则三个层次构成
    C.资产评估具体准则是由程序性准则、实体性准则和职业道德准则三个层次构成
    D.资产评估具体准则是由执业准则、评估指南和评估指导意见三个层次构成
    E.资产评估具体准则是由程序性准则和实体性准则构成

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我国资产评估准则体系包括资产评估基本准则、资产评估执业准则和职业道德准则。
      资产评估执业准则包括三个层次:第一层次为资产评估具体准则;第二层次为资产评估指南;第三层次为资产评估指导意见。
      资产评估具体准则分为程序性准则和实体性准则两个部分。

  • 第9题:

    我国国家审计准则体系构成内容为()。

    • A、一般准则、现场工作准则、报告准则
    • B、审计法律、审计职业道德
    • C、通用审计准则、专业审计准则
    • D、国家审计基本准则、具体审计准则、专业审计操作指南

    正确答案:D

  • 第10题:

    下列各项中,属于准则对人员的要求的要求的有()。

    • A、独立性
    • B、道德与态度
    • C、保密
    • D、专业胜任能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题:

    多选题
    资产评估具体准则分为()
    A

    业务准则

    B

    程序性准则

    C

    职业道德准则

    D

    专业性准则

    E

    评估指南


    正确答案: E,B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    下列有关我国内部审计准则的表述中,正确的有(     )。
    A

    我国内部审计准则由基本准则、职业道德规范和具体准则组成

    B

    我国内部审计基本准则由一般准则、作业准则和报告准则组成

    C

    我国内部审计基本准则中一般准则对内部审计风险识别和评估进了规范

    D

    绩效审计具体准则属于我国内部审计具体准则中的业务类准则

    E

    审计抽样具体准则属于我国内部审计具体准则中的作业类准则


    正确答案: C,D
    解析:

  • 第13题:

    下列关于基本原则和具体准则的陈述错误的是( )

    A.基本原则是关于CFP执业者道德和从业时应该努力表现的职业观点的综合陈述

    B.具体准则是由基本原则引申出来的、针对实践的指导性文件,功能定位为应用指引

    C.具体准则阐述了道德标准和专业责任在某一特定情况和环境下的适用办法

    D.正直诚信原则要求CFP执业者在提供服务时遵守的不仅是准则的精神,更应该遵守准则的条款


    参考答案:D
    解析:正直诚信原则要求CFP执业者在提供服务时遵守的不仅是准则的条款,更应该遵守准则的精神。

  • 第14题:

    根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于关于“公平”的具体准则( )

    A.CFP执业者的行为,应该从客户利益出发

    B.CFP执业者在提供理财服务时,披露与理财服务相关的重大信息,包括利益冲突、CFP执业者的关联关系、地址、电话、学历、资历、资格、执照、薪酬结构、代理关系、服务范围和权限

    C.从事理财服务时,CFP执业者在正式建立理财服务关系前,CFP应以书面形式披露的内容有:CFP执业者的利益冲突和薪酬来源

    D.供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时,应当在遵守CFP执业道德准则前提下,致力于帮助雇主实现其合法的目标


    参考答案:A

  • 第15题:

    根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于“正直诚信”的具体准则( )

    A.CFP执业者不得通过提供虚假的或者误导的信息或广告来吸引客户

    B.在进行专业活动的过程中,CFP执业者不得牵涉到不诚实行为、欺诈行为、欺骗行为、不实表述、故意做出虚假陈述或误导性表述的行为

    C.CFP执业者在为客户提供专业服务时,应当做出合理、谨慎的判断

    D.一旦接受资金或财产的委托,CFP执业者应立即(或者在法律允许的时间,或者按照与客户约定的时间)向客户或客户指定的第三方交收相关资金或财产,当客户或其授权人提出时,聘请相关单位对资金或财产进行全面审计


    参考答案:C

  • 第16题:

    根据美国的《道德准则和专业责任》,下列各项不属于关于“公平”的具体准则的是( )。

    A.CFP执业者向其雇主、合伙人或企业的共同拥有人通报他在向客户提供服务时获得的额外报酬或其他福利

    B.从事理财服务时,CFP执业者在正式建立理财服务关系前,CFP应以书面形式披露的内容有:CFP执业者的利益冲突和薪酬来源

    C.当CFP执业者了解到的情况使其产生对其他CFP执业者违背专业原则、存在欺诈或非法行为的重大怀疑时,应当立即通知适当的监管机关或专业处罚机构

    D.供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时,应当在遵守CFP执业道德准则前提下,致力于帮助雇主实现其合法的目标


    参考答案:C
    解析:C项属于“专业精神”的原则。

  • 第17题:

    根据中国金融理财标准委员会制定的《金融理财师职业道德准则》,AFP/CFP执业者必须遵守七大职业道德原则,以下哪项不属于这七大职业道德原则( )

    A.正直诚信

    B.客观公平

    C.保守秘密

    D.公平竞争


    参考答案:D

  • 第18题:

    下列关于我国资产评估准则框架体系说法正确的是()。

    A.资产评估具体准则是由执业准则和执业道德准则构成
    B.资产评估执业准则是由程序性准则、实体性准则和职业道德准则三个层次构成
    C.资产评估基本准则是中国资产评估协会制定资产评估执业准则和资产评估职业道德准则的依据
    D.实体性准则是关于资产评估机构及其资产评估专业人员通过履行一定的专业程序完成评估业务、保证评估质量的规范

    答案:C
    解析:
    资产评估具体准则是由程序性准则和实体性准则构成。资产评估执业准则是由具体准则、评估指南和指导意见三个层次构成。程序性准则是关于资产评估机构及其资产评估专业人员通过履行一定的专业程序完成评估业务、保证评估质量的规范。

  • 第19题:

    下列关于我囯资产评估具体准则构成的说法中,错误的有()。

    A.资产评估具体准则是由执业准则和职业道德准则构成
    B.资产评估具体准则是由执业准则、实体性准则和程序性准则三个层次构成
    C.资产评估具体准则是程序性准则、实体性准则和职业道德准则三个层次构成
    D.资产评估具体准则是由执业准则、评估指南和评估指导意见三个层次构成
    E.资产评估具体准则是由程序性准则和实体性准贝购成

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我囯资产评估准则体系包括资产评估基本准则、资产评估执业准则和职业道德准则。资产评估准则包括三个层次:第一层次为资产评估具体准则;第二层次为资产评估指南;第三层次为资产评估指导意见。资产评估具体准则分为程序性准则和实体性准则两个部分。

  • 第20题:

    专业性准则属于资产评估准则框架体系中的()。

    • A、资产评估基本准则
    • B、资产评估具体准则
    • C、资产评估指南
    • D、资产评估指导意见

    正确答案:B

  • 第21题:

    下列各项中,属于中国注册会计师专业技术规范最基本内容的是()

    • A、鉴证业务准则
    • B、相关服务准则
    • C、职业道德准则
    • D、质量控制准则

    正确答案:A

  • 第22题:

    单选题
    健康管理伦理是指个人、团体、国家在健康管理中应该遵守的(  ),以及个人、团体、国家对公众健康应该承担的(  )。
    A

    行为准则和规范、行为准则和规范

    B

    行为准则和规范、道德责任

    C

    道德责任、行为准则和规范

    D

    道德责任、道德责任

    E

    行为准则和规范、法律责任


    正确答案: A
    解析:
    健康管理伦理是指个人、团体、国家在健康管理中应该遵守的行为准则和规范,以及个人、团体、国家对公共健康应该承担的道德责任,其规范了健康管理提供者及服务对象双方共同承担的健康管理中相关的权利和义务。

  • 第23题:

    多选题
    下列各项中,属于准则对人员的要求的要求的有()。
    A

    独立性

    B

    道德与态度

    C

    保密

    D

    专业胜任能力


    正确答案: A,C
    解析: 暂无解析