的正式成立标志着美国CFP考试实现正规化。
A.国际金融理财协会
B.金融理财师协会
C.国际金融理财师协会
D.注册金融理财师标准委员会
第1题:
在找到国际金融理财师之前,王建国对金融理财的认知程度处于( )思考阶段。
A.线性
B.矛盾
C.抽象
D.高认知
第2题:
下列关于CFP资格认证制度的发展历史的说法中,错误的是( )。
A.CFP资格认证制度最早可追溯到20世纪30年代保险营销人员开始提供金融理财服务
B.1973年,国际金融理财师协会(ICFP)成立并开始使用“CFP”商标
C.2004年,国际金融理财标准委员会(FPSB)正式成立,统一管理全球(除美国之外)的CFP商标
D.2005年7月,FPSB正式批准FPSCC为准会员
第3题:
国际金融理财师(CFP)认证申请人在取得AFP认证后,需要参加中国金融理财标准委员会组织的( )学时的CFP培训,并报名参加标准委员会组织的国际金融理财师CFP全国统一考试
A.132
B.108
C.128
D.136
第4题:
国际金融理财协会的宗旨是( )
A.建立和维护金融理财行业的专业权威性,在美国和全球范围内推广CFP资格认证活动
B.发展会员国组织内的认证标准并增进相互间的交流。国际金融理财协会希望并要求各会员组织都应该是各国最佳的标准制定组织,并且各会员国都奉行最严格的全球标准
C.其宗旨是普及金融理财知识,并促进金融理财行业发展
D.让CFP制度成为全球化品牌。国际金融理财协会致力于使得CFP标准成为国际间金融理财行业的核心标准,使其在世界各地都适用
第5题:
正直诚信是金融理财师必须遵守的职业道德之一。在美国CFP职业道德守则中,下列属于正直诚信原则的有关规定的是( )。
Ⅰ.金融理财师不可以假借金融理财师协会或者其他组织的名义发表个人观点,获得金融理财师协会或者其他组织授权的除外
Ⅱ.金融理财师不可以用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力,以及与其相关联的机构规模和业务范围等
Ⅲ.在推荐活动中,金融理财师不可以使用实质性的虚假或者误导性的信息,以致给客户造成对理财规划和理财师的职业胜任能力做出不正确的预期
Ⅳ.金融理财师在为客户提供专业服务时,应该做出合理、谨慎的专业判断
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题:
国际金融理财师的“4E”准则中最重要的因素是( )。
A.考试
B.职业道德标准
C.从业经验
D.教育
第7题:
下列关于中国采取两级认证制度的原因,说法错误的是( )。
A.中国金融理财服务市场对理财师的需求很大,单一的CFP资格认证体系不能满足这一需求
B.金融从业的理财师的知识水平、应用能力、沟通技巧等方面有很大差异,两级认证体系能较好地处理差异问题
C.结合国际上的经验,两级认证制度更加有利于理财师队伍的培养
D.国际金融理财标准委员会对中国的要求
第8题:
第9题:
以下项属于美国注册财务策划师学会(RFPI)对理财师的称呼是()。
第10题:
()的成立和定位标志着个人理财业务开始向专业化发展。
第11题:
通过总行统一组织的理财产品销售资格考试取得“合格”及以上成绩
取得“金融理财师(AFP)”资格证书
取得“国际金融理财师(CFP)”资格证书
理财规划师(CHFP)
银行从业资格考试
第12题:
国际理财规划师协会
金融理财学员
财富管理师协会
财务顾问师协会
第13题:
国际金融理财师(CFP)认证申请人在满足下列哪项要求后方可申请培训、考试等,成为国际金融理财师( )
A.直接申请
B.在取得AFP认证后
C.在取得AFP认证后,拥有3年工作经验
D.在取得AFP认证后,拥有2年工作经验
第14题:
在慕名找到国际金融理财师江心扬之前,赵力对金融理财的认知程度处于( )。
A.初级阶段
B.矛盾思考阶段
C.理性认知阶段
D.高认知思考阶段
第15题:
国际金融理财标准委员会管理( )
A.全球的CFP商标
B.全球除美国以外其他国家的CFP商标
C.北美洲的CFP商标
D.亚、欧、美洲的CFP商标
第16题:
金融理财师(AFP)和国际金融理财师(CFP)的申请人经过( )程序,符合认证要求的,可以取得AFP和CFP的认证
A.培训、考试、经验和道德认证等
B.考试等
C.培训和考试等
D.培训、考试和道德认证等
第17题:
年国际金融理财标准委员会(FPSB)正式成立
A.2000
B.2002
C.2005
D.2004
第18题:
下列符合美国CFP职业道德守则中有关专业原则的规定的有( )。
Ⅰ.金融理财师如果发觉其他金融理财师从事非专业性的、欺诈性的、非法性的活动而遭到实质性质疑时,应当立即通报金融理财师协会,不需遵守道德守则中保守秘密的原则
Ⅱ.如果金融理财师所在的公司注册了投资咨询顾问但他本人未曾注册,那么个人不能使用投资咨询顾问头衔,他所在的公司也不能使用投资咨询顾问名称;个人一旦注册成为金融理财师,在任何情况下都不可在其他相关行业从业或提供服务
Ⅲ.如果金融理财师个人注册了投资咨询顾问,他可以使用投资咨询顾问头衔
Ⅳ.如果客户要求退还其原始记录,金融理财师应当立即退还
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第19题:
1990年12月,美国CFP理事会签署了第一个CFP商标国际许可证和连属协议,协议允许( )参照美国CFP标准委员会的模式,向达到教育、考试、工作经验和职业道德等严格要求的澳大利亚理财师颁发CFP资格证书
A.日本金融理财协会
B.澳大利亚金融理财协会
C.加拿大金融理财协会
D.韩国金融理财协会
第20题:
有关CFP资格认证制度的发展历史,下列说法不正确的是()。
第21题:
获得理财产品销售资格的途径有()。
第22题:
通过总行统一组织的理财产品销售资格考试取得“合格”及以上成绩
取得“金融理财师(AFP)”资格证书
取得“国际金融理财师(CFP)”资格证书
以上都是
第23题:
理财规划师
国际金融理财师
金融理财师
财务策划师