在寿险公司中，负责组织制定公司内部控制政策并报总经理审核;向全体员工和营销人员传达公司内部控制政策;制定公司年度内部控制计划，全面负责公司内部控制工作的是()。A.董事会B.监事会C.合规负责人D.审计部门

题目

在寿险公司中，负责组织制定公司内部控制政策并报总经理审核;向全体员工和营销人员传达公司内部控制政策;制定公司年度内部控制计划，全面负责公司内部控制工作的是()。

A.董事会

B.监事会

C.合规负责人

D.审计部门

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1.我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括()。①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求②建立寿险公司内部控制评价机制③要求寿险公司定期披露内部控制情况④对部分环节的内部控制提出强制性要求A、①②B、③④C、①②④D、①②③④

2.寿险公司内部控制体系的基础是控制环境，其直接反映出寿险公司的“公司治理、组织架构、企业文化和人力资源”等各方面的基本情况，并反应内部控制的基本内容。其中在企业文化方面，主要是要求寿险公司培养积极健康的企业文化，其做法包括向员工传达风险管理、内部控制、合规经营的重要性，引导员工建立诚信道德观念，树立合规意识和风险意识，提高员工职业道德水准，规范员工职业行为。()A.对B.错

3.国有独资公司章程规定的两种方式是（ ）。A．由股东大会制定并通过B．由国资监管机构制定C．由总经理及高层管理人员制定D．由全体员工制定E．由董事会制定并报国资委批准

4.股份制寿险公司内部控制的组织包括( )。①董事会②监事会③公司总经理④合规负责人A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

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  • 第1题：

    寿险公司内部控制是由共同建立并实施的，为实现公司经营管理目标、保证财务报告真实可靠、确保公司依法合规经营而提供合理保证的过程和机制。

    A.寿险公司董事会

    B.经理层

    C.全体员工

    D.客户


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    以下关于银行保险内部控制的组织及职责的说法中，正确的是( )。

    ①从内部控制主体、客体及内容看，董事会、管理层以及不同部门在内部控制体系建设中各自起着不同的作用

    ②总公司法律合规与风险管理部作为内部控制职能管理部门，在公司总裁领导下负责对公司内部控制的事前、事中的统筹规划，组织推动、实时监控和定期排查

    ③总公司银行保险部总经理、各分支机构总经理为本单位内部控制工作的最终责任人

    ④银行保险部每一个员工和营销人员都是内部控制的具体落实责任人，负责与岗位职责相关的内部控制事务

    A.①②

    B.①②③

    C.①④

    D.①②③④


    参考答案：D

  • 第3题：

    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，督察长的聘任应当经()同意。

    A:总经理
    B:全体独立董事
    C:全体董事
    D:全体股东

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

  • 第4题：

    公司内部控制制度中的内部稽核控制要求内部稽核部门对总经理负责。（）


    答案：错误

  • 第5题：

    寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。()

    A.正确

    B.错误


    参考答案：B.错误

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