金融机构有下列哪些行为（ ）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的；D.按照规定对职工进行反洗钱培训的；

题目

金融机构有下列哪些行为（ ）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的；

D.按照规定对职工进行反洗钱培训的；

相似考题

1.按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院的反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()此题为判断题(对，错)。

2.《反洗法》第三十一条规定中,以下表述不正确的是()A、金融机构如果未按规定建立反洗部控制制度，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B、未按规定设立反洗专门机构或者指定设机构负责反洗工作，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正C、未按规定对职工进行反洗培训，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正

3.《反洗法》第三十一条规定中,以下表述正确的是()A、金融机构如果未按照规定建立反洗部控制制度，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;B、未按规定设立反洗专门机构或者指定部机构负责反洗工作，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的市区的县一级以上机构责令限期改正;C、未按规定对职工进行反洗培训，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正;D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正。

4.关于《反洗法》第三十一条规定的表述,正确的是()A、金融机构如果未按规定建立反洗部控制制度，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B、未按规定设立反洗专门机构或者指定设机构负责反洗工作，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正C、未按规定对职工进行反洗培训，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正

参考答案和解析
正确答案：ABC
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  • 第1题：

    金融机构未按照规定报连大额交易报告或者可疑交易报告,()对该金融机构作出行政处罚。

    A.只能自国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构

    B. 只能自国务院反洗钱行政主管部门或者其援权的设区的市一级以上派出机构

    C. 只能自国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构

    D. 只能自国务院反洗钱行政主管部门


    答案：B

  • 第2题：

    金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D、未按照规定设置反洗钱专门岗位的


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    金融机构有哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。


    答案：(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

  • 第4题：

    金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( )。

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B、未按照规定履行客户身份识别义务的

    C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    《反洗钱法》第31条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分()

    A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.未按规定对职工进行反洗钱培训

    D.未按规定报备相关资料


    答案：ABD

  • 第6题：

    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D、未按照规定履行客户身份识别义务的


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的行为，并致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构应对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第8题：

    关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述，正确的是()

    A.金融机构如果未按规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

    B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

    C.未按规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

    D.金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。


    正确答案：ABCD

  • 第9题：

    金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第10题：

    《反洗钱法》第31条规定，金融机构有下列哪些行为，情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚？


    正确答案: 1、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
    2、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
    3、未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

  • 第11题：

    多选题
    金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D

    按照规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    《反洗钱法》第31条规定，金融机构有下列哪些行为，情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚？

    正确答案： 1、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
    2、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
    3、未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()


    参考答案：√

  • 第14题：

    金融机构有哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。


    答案：(1)未按照规定履行客户身份识别义务的;(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;(3)未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的;(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;(5)违反保密规定，泄露了有关信息的;(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

  • 第15题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告( )可对该金融机构作出行政处罚

    A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构

    B.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构

    C.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构

    D.只能由国务院反洗钱行政主管部门派出机构


    答案：B

  • 第16题：

    关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述,不正确的是( )

    A、金融机构如果未按规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    B、未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    C、未按规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正


    参考答案：D

  • 第17题：

    金融机构在下列违法行为中,哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正?()

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C、未按照规定对职工进行反洗钱培训

    D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生


    参考答案：ABC

  • 第18题：

    对金融机构违反保密规定，泄露有关信息的行为，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构可以对其直接负责的高级管理人员处一万元以上五万元以下的罚款。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第19题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（）对该金融机构作出行政处罚。

    A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构

    B.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构

    C.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构

    D.以上都是


    正确答案：B

  • 第20题：

    金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、按照规定对职工进行反洗钱培训的

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是（）

    • A、金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
    • D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    正确答案:D

  • 第22题：

    请简述金融机构有哪些行为时，可由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。


    正确答案: （一）未按照规定履行客户身份识别义务的；
    （二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
    （三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；
    （四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；
    （五）违反保密规定，泄露有关信息的；
    （六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
    （七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

  • 第23题：

    单选题
    《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是（）
    A

    金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    D

    金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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