伪造、变造、出租、出借或者转让许可证的，由中国保监会责令改正，给予警告，没有违法所得的，并处（ ）罚款。A.1万元B.2万元C.3万元D.5万元

题目

伪造、变造、出租、出借或者转让许可证的，由中国保监会责令改正，给予警告，没有违法所得的，并处（ ）罚款。

A.1万元

B.2万元

C.3万元

D.5万元

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1.保险代理机构及其分支机构未按规定对业务人员进行保险法律和业务知识培训及职业道德教育的()A、由中国保监会责令改正，给予警告，并处1万元以下罚款B、由中国保监会责令改正，处以3 万元罚款C、由中国保监会责令改正，给予警告，并处1 万元以上3 万元以下罚款D、由保险行业协会责令改正，给予警告，并处1 万元以下罚款

2.如果保险公估机构伪造、变造、转让许可证或使用过期或失效许可证，由中国保监会责令改正，并处以( )的罚款。A．1万元B．2万元C．3万元D．5万元

3.保险经纪机构出租、出借或者转让许可证的，由中国保监会责令改正，处1万元己以上（ ）以下罚款。

4.未经批准擅自设立保险公估机构或者保险公估分支机构，或者未取得许可证，擅自以保险公估机构名义从事保险公估业务的，由中国保监会责令改正，给予警告，没有违法所得的，并处（ ）万元罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.以上都不对

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  • 第1题：

    该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。

    A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证


    正确答案：A

  • 第2题：

    保险代理机构及其分支机构伪造、涂改、出租、出借或者转让许可证的，由中国保监会责令改正，处以——万元罚款，没有违法所得的，处以——万元罚款。 ( )

    A．3;2

    B．5;3

    C．2;1

    D．1;0.5


    参考答案：C

  • 第3题：

    伪造、变造、出租、出借或者转让许可证的，由中国保监会责令改正，给予警告，有违法所得的，并处违法所得3倍罚款，但最高不得超过（ ）。

    A.1万元

    B.2万元

    C.3万元

    D.5万元


    正确答案：C

  • 第4题：

    A期货公司接受客户于某委托为其进行玉米期货交易，于某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为于某下达交易指令，结果玉米期货价格迅速上涨，造成于某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是( )。


    A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

    B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    答案：D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第5题：

    期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满(　　)的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

    A.10万元
    B.1万元
    C.3万元
    D.5万元

    答案：A
    解析：
    根据《条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证： (1)接受不符合规定条件的单值或者个人委托的；
    (2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
    (3)未经批准，擅自办理《条例》第十九条所列事项的；
    (4)违反规定从事与期货业务无关的活动的；
    (5)从事或者变相从事期货自营业务的；
    (6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；
    (7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
    (8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；
    (9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；
    (10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
    (11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
    (12)任用不具备资格的期货从业人员的；
    (13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；
    (14)进行混码交易的；
    (15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；
    (16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
    期货公司有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

  • 第6题：

    食品生产者伪造、涂改、倒卖、出租、出借、转让食品生产许可证的，由县级以上地方食品药品监督管理部门责令改正，给予警告，并处（）罚款；情节严重的，处1万元以上3万元以下罚款。

    • A、1万元以下
    • B、3万元以下
    • C、5万元以下
    • D、10万元以下

    正确答案:A

  • 第7题：

    伪造、变造、买卖、出租、出借许可证或者药品批准证明文件没有违法所得的，处二万元以上十万元以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    食品生产企业（）食品生产许可证的，由县级以上地方食品安全监督管理部门责令改正，给予警告，并处1万元以下罚款；情节严重的，处1万元以上3万元以下罚款。

    • A、伪造、涂改
    • B、倒卖、出租
    • C、变更、注销
    • D、出借、转让

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。 在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。

    • A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
    • B、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
    • C、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
    • D、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    正确答案:D

  • 第10题：

    伪造、变造、出租、出借或者转让许可证的，由中国保监会责令改正，给予警告，有违法所得的，并处违法所得3倍罚款，但最高不得超过（）。

    • A、1万元
    • B、2万元
    • C、3万元
    • D、5万元

    正确答案:C

  • 第11题：

    如果保险公估机构伪造、变造、转让许可证或使用过期或失效许可证，由中国保监会责令改正，并处以（）的罚款。

    • A、1万元
    • B、2万元
    • C、3万元
    • D、5万元

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    保险代理机构及其分支机构伪造、涂改、出租、出借或者转让许可证的，由中国保监会责令改正，处以（）万元罚款，没有违法所得的，处以（）万元罚款。
    A

    3；2

    B

    5；3

    C

    2；1

    D

    1；0.5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    被许可人通过欺骗、贿赂等不正当手段设立保险经纪机构或者取得中国保监会行政许可的，由中国保监会依法予以撤销，对被许可人给予警告，并处（ ）罚款。

    A.1万元

    B.2万元

    C.3万元

    D.5万元


    参考答案：A

  • 第14题：

    保险经纪公司出租、出借或者转让许可证的，由中国保监会责令改正，对该公司直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，并处（ ）罚款。

    A.1万元以上5万元以下

    B.2万元以上5万元以下

    C.1万元以上10万元以下

    D.3万元以上5万元以下


    正确答案：A

  • 第15题：

    期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?

    A：10万元
    B：1万元
    C：3万元
    D：5万元

    答案：A
    解析：
    解析:根据《条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）接受不符合规定条件的单值或者个人委托的；
    （2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
    （3）未经批准，擅自办理《条例》第十九条所列事项的；
    （4）违反规定从事与期货业务无关的活动的；
    （5）从事或者变相从事期货自营业务的；
    （6）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；
    （7）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
    （8）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；
    （9）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；
    （10）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
    （11）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
    （12）任用不具备资格的期货从业人员的；
    （13）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；
    （14）进行混码交易的；
    （15）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；
    （16）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
    期货公司有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

  • 第16题：

    (2019年)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

    A.10万元
    B.1万元
    C.3万元
    D.5万元

    答案：A
    解析：
    解析:根据《期货交易管理条例》，第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）接受不符合规定条件的单值或者个人委托的；（2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；（3）未经批准，擅自办理《条例》第十九条所列事项的；（4）违反规定从事与期货业务无关的活动的；（5）从事或者变相从事期货自营业务的；（6）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；（7）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（8）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；（9）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；（10）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（11）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（12）任用不具备资格的期货从业人员的；（13）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；（14）进行混码交易的；（15）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（16）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。期货公司有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

  • 第17题：

    根据《旅游法》规定，旅行社未按照规定投保旅行社责任保险的，由旅游主管部门或者有关部门责令改正，没收违法所得，并处5000元以上5万元以下罚款， 违法所得（）的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

    A.1万元以上
    B.2万元以上
    C.3万元以上
    D.5万元以上

    答案：D
    解析：
    根据《旅游法》规定，旅行社未按照规定投保旅行社责任保险的，由旅游主管部门或者有关部门责令改正，没收违法所得，并处5000元以上5万元以下罚款， 违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

  • 第18题：

    伪造、变造、转让或者租借资格证书、执业证书的，由中国保监会给予警告，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有违法所得的，处1万元以下的罚款。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    伪造、变造或者出租、出借、转让经营许可证，或者使用伪造、变造的经营许可证的，处（）的罚款，有违法所得的，没收违法所得。

    • A、10万元以上20万元以下
    • B、5万元以上10万元以下
    • C、5万元以下
    • D、10万元以上15万元以下

    正确答案:A

  • 第20题：

    某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。 在该案例中该期货公司应受到（　）惩罚。

    • A、责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
    • B、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
    • C、责令改正，给予瞢告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿
    • D、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿

    正确答案:D

  • 第21题：

    期货公司实施（　）行为之一的，应责令改正，给予警告，投收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

    • A、未经批准设立营业部的
    • B、违反规定进行混码交易的
    • C、未经批准办理变更事项的
    • D、伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    保险经纪机构出租、出借或者转让许可证的，由中国保监会责令改正，处1万元以上（）以下罚款。

    • A、5万元
    • B、10万元
    • C、20万元
    • D、30万元

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    伪造、变造、出租、出借或者转让许可证的，由中国保监会责令改正，给予警告，有违法所得的，并处违法所得3倍罚款，但最高不得超过（）。
    A

    1万元

    B

    2万元

    C

    3万元

    D

    5万元


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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