以下关于实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的纪律处分的说明正确的是（）。A、应当向自律监管对象发送纪律处分决定书B、应当告知其限制、暂停其相关业务的时限C、应当要求其在限期进行整改D、可以要求其在限期进行整改

题目

以下关于实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的纪律处分的说明正确的是（）。

  • A、应当向自律监管对象发送纪律处分决定书
  • B、应当告知其限制、暂停其相关业务的时限
  • C、应当要求其在限期进行整改
  • D、可以要求其在限期进行整改
相似考题

1.金融机构的代表机构经营金融业务的，按照《金融违法行为处罚办法》规定，以下处罚措施不正确的是()A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分C、情节严重的，撤销该代表机构D、情节特别严重的，暂停该金融机构相关业务

2.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。A.书面 B.口头 C.电话 D.传真

3.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。A.6 B.12 C.24 D.36

4.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，做如下处罚()。A:没收违法所得 B:暂停相关业务许可 C:撤销相关业务许可 D:处以非法融资融券等值以下的罚款

更多“以下关于实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的纪律处分的说明正确”相关问题

  • 第1题：

    主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。

    A.通报批评；公开谴责
    B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
    C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
    D.通报批评；公开谴责；责令整改

    答案：C
    解析：
    主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：
    ①通报批评；②公开谴责；③限制、暂停直至终止其从事相关业务。

  • 第2题：

    会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

    A.通报批评；公开谴责
    B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
    C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
    D.通报批评；公开谴责；责令整改

    答案：A
    解析：
    本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。

  • 第3题：

    拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书？（）

    • A、认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
    • B、限制、暂停直至终止其从事相关业务
    • C、通报批评
    • D、公开谴责

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象，采用对应的纪律处分措施，其中主要的类别有（）。

    • A、通报批评
    • B、公开谴责
    • C、认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
    • D、限制、暂停直至终止其从事相关业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    在烟草零售户许可证领域，任何形式转让许可证都是违法的，都可以对持证人暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    下列哪一项不是暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格这一法律行为的程序（）。

    • A、立案
    • B、调查取证
    • C、听证
    • D、行政复议

    正确答案:D

  • 第7题：

    对不符合《烟草专卖法》和《实施条例》规定条件的，发证机关可以责令暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    烟草专卖行政检查机关对经检查不符合《烟草专卖法》和《实施条例》规定条件的，发证机关可以责令暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。（  ）
    A

    通报批评；公开谴责

    B

    通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    C

    通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

    D

    通报批评；公开谴责；责令整改


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（  ）个月内不再受理其申请。
    A

    6

    B

    12

    C

    24

    D

    36


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（  ）通知该主办券商并公告。
    A

    书面

    B

    口头

    C

    电话

    D

    传真


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    申请挂牌公司相关信息援露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（  ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
    A

    通报批评；公开谴责

    B

    通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事，、监事、高级管理人员

    C

    通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

    D

    通报批评；公开谴责；责令整改


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。

    A.通报批评；公开谴责
    B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员
    C.通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务
    D.通报批评.；公开谴责；责令整改

    答案：A
    解析：
    会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，记入诚信档案并向相关行业自律组织通报：
    ①通报批评；②公开谴责。

  • 第14题：

    零售户在经营过程中发生哪些违法违规行为将面临被责令暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格？


    正确答案: （1）经检查不符合烟草专卖法、烟草专卖法实施条例及本办法规定条件的；
    （2）买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的；
    （3）因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关处罚两次以上的；
    （4）被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的；
    （5）因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的；
    （6）不执行烟草专卖行政主管部门行政处罚决定的；
    （7）被工商行政管理部门吊销营业执照的；
    （8）法律、法规、规章规定的其他情形。

  • 第15题：

    关于发送纪律处分意向书，下列说法正确的是（）。

    • A、应当发送纪律处分意向书的情形包括认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
    • B、应当发送纪律处分意向书的情形包括限制、暂停直至终止其从事相关业务
    • C、全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急，需要立即启动纪律处分程序的，可不向自律监管对象发送纪律处分意向书
    • D、纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十五个转让日内提交书面申辩

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    责令暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格的法律后果是什么？


    正确答案: （1）责令暂停烟草专卖业务、进行整顿的法律后果：持证人停业期间不得从事烟草专卖业务。
    （2）取消从事烟草专卖业务资格的法律后果：终止持证人从事烟草专卖业务的资格。

  • 第17题：

    暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格这一行为的依据是（）。

    • A、《烟草专卖法》
    • B、《烟草专卖法实施条例》
    • C、《烟草专卖申请与办理程序规定》
    • D、以上都对

    正确答案:B

  • 第18题：

    构成涉烟犯罪的持证人，都可以对其暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    登记事项发生改变，对不依法进行变更登记的公民、法人或者其他组织，烟草专卖局应当（）。

    • A、直接取消其从事烟草专卖业务的资格
    • B、责令持证人暂停烟草专卖业务、进行整顿
    • C、责令依法进行变更登记，拒绝变更登记时责令暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至依法取消其从事烟草专卖业务的资格
    • D、撤销烟草专卖许可证

    正确答案:C

  • 第20题：

    挂牌公司因违反规则在1年内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、（）、并购重组等业务的办理。

    • A、权益分派
    • B、暂停与恢复转让
    • C、变更全称及简称
    • D、发行融资

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（  ）。
    A

    通报批评；公开谴责

    B

    通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    C

    通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

    D

    通报批评；公开谴责；责令整改


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（  ）。
    A

    通报批评；公开谴责

    B

    通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    C

    通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

    D

    通报批评；公开谴责；责令整改


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（  ）。
    A

    通报批评；公开谴责

    B

    通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    C

    通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

    D

    通报批评；公开谴责；责令整改


    正确答案： C
    解析：

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