全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。

题目

全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。

相似考题

1.监察机关在实施监察时，发现所调查的事项不属于监察机关职责范围的，应当移送有权处理的()处理；涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关处理。A.部门B.单位C.领导D.个人

2.监察机关在实施监察时，发现所调查的事项不属于监察机关职责范围的，应当移送有权处理的（）处理；涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关处理。A部门B单位C领导D个人

3.证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

4.监察机关在办理监察事项中，发现所调查的事项不属于监察机关职责范围内的，应当移送有处理权的单位处理;涉嫌犯罪的，应当移送( )依法处理。接受移送的单位或者机关应当将处理结果告知监察机关。A.公安机关B.人民检察院C.人民法院D.司法机关

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  • 第1题：

    下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。

    • A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
    • B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
    • C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
    • D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

    正确答案:B,C,D

  • 第2题：

    全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。

    • A、全国股转公司作为市场的自律监管机构，履行自律监管职责
    • B、对未披露的文件进行审查
    • C、在信息披露之前，原则上也不接受针对具体信息披露事项的咨询、沟通
    • D、在信息披露之后对披露的文件进行审查

    正确答案:B

  • 第5题：

    自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内，或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。

    • A、对市场造成严重影响的
    • B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
    • C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
    • D、全国股转公司规定的其他情形

    正确答案:A

  • 第8题：

    监察机关在办理监察事项中，发现所调查的事项不属于监察机关职责范围内的，应当移送上级监察机关处理。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    监察机关在办理监察事项中，发现所调查的事项不属于监察机关职责范围内的，应当移送有处理权的单位处理；涉嫌犯罪的，应当移送（）依法处理。接受移送的单位或者机关应当将处理结果告知监察机关。

    • A、公安机关
    • B、人民检察院
    • C、人民法院
    • D、司法机关

    正确答案:D

  • 第10题：

    当信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏时，全国股转公司可根据违规行为的性质、情节轻重及危害程度，对相关信息披露义务人采取哪些措施？（）

    • A、实施自律监管措施
    • B、实施纪律处分
    • C、移送有权处理单位
    • D、罚款

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。

    • A、中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作
    • B、中国证监会派出机构的监管属于行政监管
    • C、全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责
    • D、全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责

    正确答案:D

  • 第12题：

    多选题
    监察机关在实施监察时，发现所调查的事项不属于监察机关职责范围的，应当移送有权处理的（）处理；涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关处理。
    A

    部门

    B

    单位

    C

    领导

    D

    个人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有处理不当的，可以直接变更原决定；变更违规处理决定的，可能会加重对自律监管对象的处理。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

    • A、自查发现但未主动报告的
    • B、未采取有效措施消除不良影响的
    • C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的
    • D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分

    正确答案:D

  • 第18题：

    全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

    • A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
    • B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
    • C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
    • D、全国股转公司规定的其他情形

    正确答案:C

  • 第20题：

    监察机关在办理监察事项中，发现所调查的事项不属于监察机关职责范围内的，应当移送有处理权的单位处理；涉嫌犯罪的，应当移送（）依法处理。


    正确答案:司法机关

  • 第21题：

    挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。

    • A、告知监管对象整改的事项、时限和要求
    • B、整改期限不得超过三个月
    • C、自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次
    • D、整改时限届满的，应及时检查改正落实情况

    正确答案:A,C,D

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