有下列哪种情形的，可以担任挂牌公司董事会秘书？（）A、被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限届满的B、被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的C、挂牌公司现任监事D、全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形

第1题：

第2题：

最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。

第3题：

董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股转公司挂牌公司业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员》声明及承诺书》，并向全国股转公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后的（）个转让日内、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署上述承诺书并报备。

• A、一；一
• B、二；二
• C、三；三
• D、五；五

第4题：

全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象，采用对应的纪律处分措施，其中主要的类别有（）。

• A、通报批评
• B、公开谴责
• C、认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
• D、限制、暂停直至终止其从事相关业务

第5题：

以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（）

• A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书
• B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书
• C、上市公司监事可以兼任董事会秘书
• D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书

第6题：

被采取证券市场禁入措施的人员（）。

• A、应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
• B、在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
• C、禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
• D、禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

第7题：

下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。

• A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
• B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（简称董监高）。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
• C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
• D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象

第8题：

挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。

• A、股东、实际控制人
• B、收购人及其他相关信息披露义务人
• C、律师
• D、主办券商和其他证券服务机构

第9题：

不考虑其他情况，创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的（），将满足维持创新层标准。

• A、实际控制人被全国股转公司出具警示函；前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易；现任高管受到刑事处罚
• B、现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见
• C、控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
• D、前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施

第10题：

挂牌公司董事会秘书不可以由（）担任。

• A、董事
• B、副经理
• C、销售总监
• D、监事

第11题：

关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确？（）

• A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
• B、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
• C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施
• D、挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高

第12题：

第13题：

第14题：

申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。

• A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
• B、约见谈话
• C、责令改正
• D、向中国证监会报告有关违法违规行为

第15题：

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚信档案？（）

• A、通报批评
• B、公开谴责
• C、认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
• D、罚款

第16题：

层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。

第17题：

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入剪间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）

第18题：

挂牌公司现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务，不应存在（）个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形。

• A、12
• B、24
• C、36
• D、18

第19题：

除董事会秘书一般要求外，有下列哪些情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书？（）

• A、未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的
• B、最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
• C、因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见
• D、受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见

第20题：

下列情况中，属于挂牌公司创新层进入标准中共同标准的是（）。

• A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
• B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书
• C、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形
• D、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见的情形

第21题：

下列情况中，属于创新层挂牌公司维持标准中共同维持标准的是（）。

• A、最近30个可转让日实际成交天数占比不低于30%
• B、合格投资者不少于50人
• C、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形
• D、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形

第22题：

挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在（）个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。

• A、一
• B、二
• C、三
• D、五

第23题：