上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票（）A、定期报告公布前30日B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日

题目

上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票（）

  • A、定期报告公布前30日
  • B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日
  • C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日
  • D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日
相似考题

1.封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐人(主承销商)、律师应在10个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。（ ）

2.第 37 题 向不特定对象公开募集股份，发行价格应（　　）。A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

3.申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（ ）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。 A．发行人 B．主承销商 C．次承销商 D．律师

4.上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应( )。A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

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  • 第1题：

    上市公司应当在以下任一时点最先发生时,及时披露可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项(以下简称“重大事项”):( )

    A、董事会或者监事会就该重大事项形成决议时

    B、任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时

    C、有关各方就该重大事项签署意向书或者协议(无论是否附加条件或期限)时

    D、该重大事项已经泄露或者市场出现传闻


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。

    A、1;1

    B、1;2

    C、1;3

    D、2;1


    答案：C

  • 第3题：

    下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）。
    Ⅰ.非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％
    Ⅱ.主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票
    Ⅲ.上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
    Ⅳ.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
    Ⅴ.上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票

    A：Ⅲ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。Ⅱ项，主板上市公司非公开发行股票，对上市公司的分红情况没有明确规定。Ⅴ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。但是该规定对非公开发行没有时间问隔的限制。

  • 第4题：

    发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在()个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

    A:3
    B:5
    C:10
    D:15

    答案：B
    解析：
    发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构（主承销商）、律师应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

  • 第5题：

    某上市公司拟于2011年4月12日公布年报，该上市公司在下列时点或期间内不得向激励对象授予股票期权：（）

    • A、2011年3月9日
    • B、2011年3月14日
    • C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日
    • D、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？（）

    • A、定期报告公告前10日内（特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前10日起算）；
    • B、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    • C、自可能对深交所股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后5个交易日内；
    • D、证券交易所规定的其他期间。

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    全国股转公司对股票转让过程中出现的下列哪些事项，予以重点监控？（）

    • A、同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大
    • B、频繁申报行为
    • C、股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告
    • D、频繁进行高买低卖交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

    • A、发行人
    • B、主承销商
    • C、次承销商
    • D、律师

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    要公布企业破产，通常采用哪一种公告类型？（）

    • A、向国内外宣布重大事项的公告
    • B、宣布影响面很大的专门事项的公告
    • C、决定重大事项的公告
    • D、向特定对象发布的公告

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    要公布企业破产，通常采用哪一种公告类型？（）
    A

    向国内外宣布重大事项的公告

    B

    宣布影响面很大的专门事项的公告

    C

    决定重大事项的公告

    D

    向特定对象发布的公告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    要颁布法律和重要法令，通常采用哪一种公告类型？（）
    A

    向国内外宣布重大事项的公告

    B

    宣布影响面很大的专门事项的公告

    C

    决定重大事项的公告

    D

    向特定对象发布的公告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    上市公司董事、监事和高级管理人员在一定期间内不得买卖本公司股票，该期间包括（　　）。
    A

    上市公司定期报告公告前30日内

    B

    上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内

    C

    自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内

    D

    上市公司定期报告公告后30日内


    正确答案： C,D
    解析：
    上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：上市公司定期报告公告前30日内；上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；证券交易所规定的其他期间。

  • 第13题：

    根据公司法律制度的规定，下列各项中，上市公司的董事、高级管理人员不得转让其所持本公司股份的有( )。

    A．自公司股票上市交易之日起1年内

    B．上市公司定期报告公告前30日内

    C．上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内

    D．自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内


    正确答案：ABCD
    解析：上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：(1) 上市公司定期报告公告前30日内；(2) 上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；(3) 自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；(4) 证券交易所规定的其他期间。

  • 第14题：

    根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票的情形有（ ）。

    A．自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后3个交易日内

    B．上市公司定期报告公告前30日内

    C．上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内

    D．自本公司股票上市交易之日起1年内不得转让


    正确答案：BCD
    本题前3个选项的内容为2008年教材新增内容。A选项中“3日”应改为“2日”。

  • 第15题：

    A上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格，则( )内不得向公司激励对象授予股票。

    Ⅰ.重大交易决定过程中至该事项公告后2个交易日

    Ⅱ.重大事项决定过程中至该事项公告后3个交易日

    Ⅲ.公司产品召回事件公告后10个交易日

    Ⅳ.公司增发新股后5个交易日

    Ⅴ.定期报告公布前20日

    A、Ⅰ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅳ
    D、Ⅱ,V

    答案：A
    解析：
    A
    上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内不得向激励对象授予股票：①定期报告公布前30日；②重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；③其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

  • 第16题：

    柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，
    并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。

    A.1；3
    B.1；5
    C.3；5
    D.3；10

    答案：A
    解析：
    柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

  • 第17题：

    禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括：（）

    • A、上市公司定期报告公告前30日内；
    • B、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    • C、自可能对深交所股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
    • D、证券交易所规定的其他期间。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖深交所股票（）

    • A、上市公司定期报告公告前30日内；
    • B、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    • C、自可能对深交所股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
    • D、证券交易所规定的其他期间

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权（）

    • A、定期报告公布前20日
    • B、定期报告公布前30日
    • C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日
    • D、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    公告的类型不包括下列哪一项？（）

    • A、向国内外宣布重大事项的公告
    • B、宣布影响面很大的专门事项的公告
    • C、决定重大事项的公告
    • D、向特定对象发布的公告

    正确答案:C

  • 第21题：

    要颁布法律和重要法令，通常采用哪一种公告类型？（）

    • A、向国内外宣布重大事项的公告
    • B、宣布影响面很大的专门事项的公告
    • C、决定重大事项的公告
    • D、向特定对象发布的公告

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    公司法律制度规定，上市公司的董事、监事和高级管理人员在特定期间内不得买卖本公司股票，下列对此说法正确的是（）。
    A

    上市公司定期报告公告前60日内

    B

    上市公司业绩预告公告前20日内

    C

    上市公司业绩快报公告前10日内

    D

    自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后3个交易日内


    正确答案： C
    解析： 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
    （1）上市公司定期报告公告前30日内（选项A）；
    （2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内（选项BC）；
    （3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内（选项D）；
    （4）证券交易规定的其他期间。

  • 第23题：

    单选题
    公告的类型不包括下列哪一项？（）
    A

    向国内外宣布重大事项的公告

    B

    宣布影响面很大的专门事项的公告

    C

    决定重大事项的公告

    D

    向特定对象发布的公告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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