上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定

题目

上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定

相似考题

1.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所的临时停市应( )。A．由证券交易所决定，并及时报告国务院B．由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构D．由国务院决定，证券交易所执行

2.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，正确的是()。A、证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B、应及时公告C、应报国务院证券监督管理机构备案D、应报国务院证券监督管理机构批准

3.下列说法正确的有（ ）。 A．公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 B．发行人申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C．保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D．非公开发行证券，不得采取广告方式 E．向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

4.根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应( )。A．由证券交易所决定，并及时报告国务院B．由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构D．由国务院决定，证券交易所执行

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  • 第1题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所的临时停市应( )。

    A．由证券交易所决定,并及时报告国务院

    B．由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行

    C．由证券交易所决定,并及时报告国务院证券监督管理机构

    D．中国各院决定,证券交易所执行


    正确答案：C
    解析：证券交易所有权采取技术性停牌和临时停市,但应及时报告中国证监会。

  • 第2题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（ ）。

    A．南证券交易所决定，并及时报告国务院

    B．由国务院证券监督管理机构决定。证券交易所执行

    C．由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构

    D．南国务院决定。证券交易所执行


    正确答案：C
    证券交易所采取临时停市措施，属于其工作职责之一。所谓临时停市，是指因异常情况导致证券交易所集中交易市场无法正常交易而采取的临时停止集中交易的行为。《证券法》第一百零九条规定，因不可抗力的突发性事件或者为维护交易秩序，证券交易所可以决定临时停市；证券交易所决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。本题选项C的表述与该条规定一致，为正确选项。

  • 第3题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（ ）协商确定。

    A．国务院证券监督管理机构

    B．证券交易所

    C．承销的证券公司

    D．保荐人


    正确答案：C

  • 第4题：

    保荐人的资格及其管理办法由（ ）规定。

    A．证券交易所

    B．保荐人所在公司

    C．国务院证券监督管理机构

    D．商务部


    正确答案：C
    保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 

  • 第5题：

    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。
    A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
    B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
    C.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
    D.可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准


    答案：B
    解析：

  • 第6题：

    保险资产管理公司的管理办法，由（）制定。

    • A、国务院
    • B、国务院保险监督管理机构
    • C、国务院保险监督管理机构和人民银行共同
    • D、国务院保险监督管理机构会同国务院有关部门

    正确答案:D

  • 第7题：

    公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准（）

    • A、B、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • B、C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监份管理机构规定
    • C、D、非公开发行证券，不得采取广告方式
    • D、E、累计向超过三百人的特定对象发行证券的，必须向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请发行核准

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

    • A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
    • D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第9题：

    B保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定


    正确答案:正确

  • 第10题：

    证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所临时停市应（）
    A

    由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构

    B

    由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行

    C

    由国务院决定，证券交易所执行

    D

    由证券交易所决定，并在新闻媒体上公告


    正确答案： A
    解析： 本题考核证券交易所的职责。证券交易所采取临时停市应及时报告国务院证券监督管理机构。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。
    A

    发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    B

    发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C

    任何人发行任何证券均应实行保荐制度

    D

    保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定

    E

    保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据我国《证券法》规定,上市公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,经查实后果严重的,应当( )。

    A．由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市

    B．由国务院证券监督管理机构决定终止其股票上市

    C．在规定的期限内未能清除的,由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市

    D．在规定的期限内未能清除的,由国务院证券监督管理机构决定终止其股票上市


    正确答案：B

  • 第14题：

    根据法律规定，证券交易所的临时停市应（ ）。

    A．由证券交易所决定，并及时报告国务院

    B．由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行

    C．由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构

    D．由国务院决定，证券交易所执行


    正确答案：C

  • 第15题：

    申请证券上市交易，应当向(　　)提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

    A国务院证券监督管理机构

    B证券交易所

    C国务院授权的部门

    D省级人民政府


    　B证券交易所

  • 第16题：

    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所（ ）。
    A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
    B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
    C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
    D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准


    答案：B
    解析：
    虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易，但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定，证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

  • 第17题：

    关于证券交易所临时停市，下列表述正确的是( )。

    A、由国务院决定，证券交易所执行
    B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行
    C、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
    D、由证券交易所决定，并报告当地地方政府

    答案：C
    解析：
    C
    《证券法》第一百一十四条规定，证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

  • 第18题：

    下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）

    • A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准
    • B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核
    • C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准
    • D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列说法正确的有（）。

    • A、公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
    • B、发行人申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • D、非公开发行证券，不得采取广告方式
    • E、向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（）协商确定。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、证券交易所
    • C、承销的证券公司
    • D、保荐人

    正确答案:C

  • 第22题：

    判断题
    保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    B保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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