进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者

题目

进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者

相似考题

1.会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。

2.根据《证券法》规定，证券交易所总经理的任免谁无权决定？（ ）A．证券业协会B．国务院证券监督管理机构C．证券交易所会员大会D．证券交易所理事会

3.根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?（ ）A．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B．非会员经过证券监督管理机构的批准也可以进入证券交易所参与集中交易C．证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定D．证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准

4.根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应( )。A．由证券交易所决定，并及时报告国务院B．由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构D．由国务院决定，证券交易所执行

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  • 第1题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所，进人证券交易所参与集中竞价交易的必须是( )。

    A．机构投资者

    B．机构投资者或者个人投资者

    C．综合类证券公司

    D．具有证券交易所会员资格的证券公司


    正确答案：D
    解析：参与集中竟价交易的只能是具有证券交易所会员资格的证券公司。

  • 第2题：

    证券交易所的设立和解散，由( )决定。

    A 证券业协会

    B 国务院证券监督管理机构

    C 国务院

    D 证券交易所会员大会


    参考答案：C

  • 第3题：

    根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?

    A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

    B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

    C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员

    D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案


    D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案

  • 第4题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所，进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是（ ）。

    A．机构投资者

    B．机构投资者或个人投资者

    C．综合类证券公司

    D．具有证券交易所会员资格的证券公司


    正确答案：D
    本题考核证券交易规则。进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。

  • 第5题：

    会员制的证券交易所规定，进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的人市代表，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    关于证券交易所临时停市，下列表述正确的是( )。

    A、由国务院决定，证券交易所执行
    B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行
    C、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
    D、由证券交易所决定，并报告当地地方政府

    答案：C
    解析：
    C
    《证券法》第一百一十四条规定，证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

  • 第7题：

    证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    证券在证券交易所上市交易，应当采用（）交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

    • A、公开的集中
    • B、封闭的集中
    • C、公开的分散
    • D、封闭的分散

    正确答案:A

  • 第9题：

    根据我国现行规定，证券交易所的总经理由谁任免？（）

    • A、证券业协会
    • B、国务院证券监督管理机构
    • C、证券交易所会员大会
    • D、证券交易所理事会

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免?
    A

    证券业协会

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券交易所会员大会

    D

    证券交易所理事会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券交易所。下列哪一表述是正确的?

    A．会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员

    B．证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准

    C．证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案

    D．证券交易所的设立和勰散必须由国务院决定


    正确答案：D
    [考点]证券交易所
    [解析]证券交易所是依法经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。
    选项A考查的是会员制证券交易所的盈余分配。根据《证券法：》第105条的规定，证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。会员制证券交易所的盈余和积累的财产在存续期间是不得分配给会员的，A选项错误。B项考查证券交易所总经理的产生和任免o《证券法》第l07条规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。证券交易所的总经理无需国务院证券监督管理机构的批准，但是却由其任免，B选项扩大了国务院证券监督管理机构的职责，是错误的。
    c项考查证交所章程的修订。根据《证券法》第103条第2款的规定，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。C项中的“备案”限缩了国务院证券监督管理机构的职责，错误。D选项考查证交所的设立。《证券法》第102条第2款明确规定，证券交易所的设立和解散，由国务院决定。D选项正确。

  • 第14题：

    我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免?

    A证券业协会

    B国务院证券监督管理机构

    C证券交易所会员大会

    D证券交易所理事会


    B国务院证券监督管理机构

  • 第16题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所，进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是()。

    A．机构投资者

    B．机构投资者或个人投资者

    C．自然人

    D．具有证券交易所会员资格的证券公司


    正确答案：D

  • 第17题：

    关于证券交易所，下列哪一表述是正确的（　　）


    A.会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员

    B.证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准

    C.证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案

    D.证券交易所的设立和解散必须由国务院决定

    答案：D
    解析：
    《证券法》第一百零五条第二款规定，实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。因此，A项错误。《证券法》第一百零七条规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。因此，B项错误。《证券法》第一百零三条第二款规定，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。因此，C项错误。《证券法》第一百零二条第二款规定，证券交易所的设立和解散，由国务院决定。因此，D项正确。故选D。

  • 第18题：

    下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（ ）。

    A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
    B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
    C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告
    D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

    答案：C
    解析：
    因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第19题：

    除依法设立的商业银行之外，其他金融机构担任基金托管人的，由（）核准。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、证券交易所
    • C、国务院银行业监督管理机构
    • D、证券业协会

    正确答案:A

  • 第20题：

    根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（　）。

    • A、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
    • B、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
    • C、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
    • D、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向（）作出书面报告。

    • A、证券业协会
    • B、证券登记结算机构
    • C、国务院证券监督管理机构及证券交易所
    • D、国务院证券监督管理机构或证券交易所

    正确答案:C

  • 第23题：

    判断题
    证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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