投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。
题目
投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。
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第1题：
下列选项中，（ ）没有上市公司控制权。 A．投资者为上市公司持股15%以上的控股股东 B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30% C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议 产生重大影响
正确答案：A
有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：①投资者为上市公司持股50％以上的控股股东：②投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％；③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；⑤中国证监会认定的其他情形。
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第2题：
根据规定，下列表述表明“获得对一个上市公司的实际控制权”的有( )。
A．投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过51％
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
正确答案：ACD
解析：本题考核点是上市公司控制权。选项B正确的说法是：投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％。 -
第3题：
有下列（ ）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A．投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任
C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
D．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
E．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
正确答案：ACDE
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第4题：
关于在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司 中拥有的权益说法，正确的有（ ）。
A.登记在其名下所持有的股份
B.虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份
C.投资者及其-致行动人在?个h市公司中拥有的权益应当合并计算
D.其他情形答案：A,B,C解析：答案为ABC。投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下所 持有的股份及虽未登记在其名下但该投资者可实际支配表决权的股份。投资者及其一致行 动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。 -
第5题：
投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过50%的，为拥有上市公司控制权。()答案：错解析：投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的，为拥有上市公司控制权。本题说法错误。 -
第6题：
有()情形之一的，为拥有上市公司控制权。A:投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B:投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C:投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D:投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响答案：A,B,C,D解析：有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；(5)中国证监会认定的其他情形。 -
第7题：
投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。( )答案：B解析：。投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下所持有的股I及虽未登记在其名下但该投资者可实际支配表决权的股份。 -
第8题：
根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有( )。A.投资者为上市公司持股56％的股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响答案：A,B,D解析：实际控制包括投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；但投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任而不是1/3. -
第9题：
投资者在公众公司中拥有的权益包括（）。
- A、直接持股
- B、间接持股
- C、无实际表决权的股份
- D、一致行动人持有的股份
正确答案:A,B,D -
第10题：
关于投资者在公众公司中拥有的权益计算，下列说法正确的是（）。
- A、投资者在公众公司中拥有的权益，仅包括登记在其名下的股份
- B、投资者在公众公司中拥有的权益，仅包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份
- C、投资者在公众公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算
- D、投资者在公众公司中拥有的权益，无须计算一致行动人在公众公司中拥有的权益
正确答案:C -
第11题：
根据《上市公司收购管理办法》相关条款，投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份。（）
正确答案:错误 -
第12题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（）。A投资者为上市公司持股56％的股东
B投资者可以实际支配上市公司股份表决全权的40%
C投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会1/3成员选任
D投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第13题：
在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（ ）。 A．登记在其名下所持有的股份 B．虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份 C．投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算 D．其他情形
正确答案：ABC
熟悉上市公司收购的权益披露的有关规定。见教材第十一章第二节，P415。
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第14题：
投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持\有的股份。（ ）
正确答案：×
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第15题：
以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有（ ）A.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
B.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司己发行股份的30％，且标的股份的表决权在协议期间未发生转移
C.转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化
D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司己发行股份的30％
E.因上市公司向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％答案：A,B,D解析：C，属于免于以要约收购方式增持股份的情形：E，属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。 -
第16题：
投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。()答案：对解析：投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。本题说法正确。 -
第17题：
拥有上市公司控制权的情况包括( )。A:投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B:投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
C:投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影Ⅱ向
D:投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过30%答案：A,B,C,D解析：依照出资额或者持有股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会决‘议产生重大影响，或通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人也算作实际控制人。 -
第18题：
在《上市公司收购管理办法》相关条款中，关于一致行动人的规定包括（ ）。
A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
B. —致行动人应当分别计算其所持有的股份
C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动 人名下的股份
D.投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人 名下的股份答案：A,C解析：答案为AC。B选项应改为：一致行动人应当合并计算其所持有的股份。D 选项应改为：投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在 其一致行动人名下的股份。 -
第19题：
投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下的股份，不包括未登记在其名下但其可实际支配表决权的股份。（）答案：错解析：《上市公司收购管理办法》第十二条规定，投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。 -
第20题：
（2015年）根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。A.投资者为上市公司持股56％的股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响答案：A,B,D解析：有下列情形之一的，表明已获得或者拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股50％以上的控股股东；（2）投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30％；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上（≥1/2）成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会认定的其他情形。 -
第21题：
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本*公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本*公司股份。
正确答案:错误 -
第22题：
在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（）。
- A、登记在其名下所持有的股份
- B、虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份
- C、投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
- D、其他情形
正确答案:A,B,C -
第23题：
有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权（）。
- A、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
- B、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
- C、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
- D、投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
正确答案:A,B,C,D