投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。

题目

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。

相似考题

1.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。此题为判断题(对，错)。参考答案：错误

2.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。A.证券投资咨询机构、财务顾问机构B.资信评级机构、资产评估机构C.会计师事务所、律师事务所D.证券登记结算机构

3.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ ）。A.会计师事务所B.财务顾问机构C.资信评级机构D.证券投资咨询机构

4.按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为证券经营机构、证券投资咨询机构、证券登记结算机构以及可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所、信用评级机构等。 （ ）

更多“投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。”相关问题

  • 第1题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。

    A．证券投资咨询机构和财务顾问机构

    B．资信评级机构和资产评估机构

    C．会计师事务所、律师事务所

    D．证券登记结算机构


    正确答案：D

  • 第2题：

    ()未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

    A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所

    B、财务顾问机构、资信评级机构

    C、投资咨询机构、财务顾问机构

    D、资产评估机构、会计师事务所


    参考答案：A

  • 第3题：

    投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。 A．证监会 B．证券业协会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构


    正确答案：C
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第4题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是（ ）。

    A．投资咨询机构

    B．资产评估机构

    C．会计师事务所

    D．资信评级机构


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务五年以上的经验。()


    答案：错
    解析：
    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

  • 第6题：

    证券中介机构包括()。

    A:证券经营机构和证券投资咨询机构
    B:可从事证券相关业务的律师事务所和信用评级机构
    C:证券登记结算机构
    D:可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所

    答案：A,B,D
    解析：
    按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为证券经营机构、证券投资咨询机构以及可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所和信用评级机构等。

  • 第7题：

    下列属于证券服务机构的有( )。
    Ⅰ．证券投资咨询机构Ⅱ．财务顾问机构
    Ⅲ．资信评级机构Ⅳ．会计师事务所

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，
    主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、
    资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

  • 第8题：

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、4年

    正确答案:B

  • 第9题：

    在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须（）。

    • A、经国务院证券监督管理机构批准才能从业
    • B、如果是律师，必须经司法部和证监会的审批
    • C、具备证券专业知识，具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验
    • D、必须具有大学本科以上学历

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。

    • A、会计师事务所
    • B、财务顾问机构
    • C、资信评级机构
    • D、证券投资咨询机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须（）。
    A

    经国务院证券监督管理机构批准才能从业

    B

    如果是律师，必须经司法部和证监会的审批

    C

    具备证券专业知识，具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验

    D

    必须具有大学本科以上学历


    正确答案： B
    解析： 根据《证券法》第170条的规定，我国目前已经取消了律师从事证券服务业务审批的规定。必须具有大学本科以上学历是对投资咨询机构从业人员的一项要求，并不是对所有的证券服务人员的要求。因此应选C项。

  • 第12题：

    单选题
    根据法律、法规或相关规定，同时受国务院证券监督部门、财政部监督和管理的证券服务业务是（  ）。
    A

    证券、期货投资咨询机构从事投资咨询业务

    B

    律师事务所从事证券法律业务

    C

    资信评级机构从事证券业务

    D

    资产评估机构从事证券、期货业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    特定机构中，从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验，这些包括（ ）。

    A．资产评估机构

    B．投资咨询机构

    C．财务顾问机构

    D．资信评级机构


    正确答案：BCD
    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。    

  • 第14题：

    ()是指依法设立从事证券服务业务的法人机构。包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券信用评级机构等等。


    参考答案：证券服务机构

  • 第15题：

    (单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（　　）。 

    A．证券投资咨询机构和财务顾问机构 

    B．资信评级机构和资产评估机构 来源：www.examda.com

    C．会计师事务所、律师事务所 

    D．证券登记结算机构 


    D．证券登记结算机构 


    基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
    至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务

    在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威

    名师编写的，2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各

    科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料

    分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html下载全免费的，WU82513511 的

    知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ： http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    2012和2011 证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址
    http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    考前密押题和答案下载地址：http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html

    考前密押题和答案下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html

    五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html

    数字的题量少但有点击http://www.shangxueba.com/share/p2331159.html精华数字内容提证券从业资格考试5科精华内容汇总  考

    前加强记忆

    2011-2012  证券从业资格考试 证券交易考前密押题库和答案 下载地址http://passport.shangxueba.com/
    都是基础知识考题面广，多，细

    021-61651128地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层

    办公室 021-66575653 021-66575827   地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
    从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

    （语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格

    考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答

    案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511

    的知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ：http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

     

  • 第16题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
    A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所 D.证券监管机构


    答案：D
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括怔券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所和律师事务所等。

  • 第17题：

    （ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

    A.金融服务机构
    B.证券服务机构
    C.金融咨询机构
    D.证券咨询机构

    答案：B
    解析：
    考点：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

  • 第18题：

    证券服务机构主要包括()。

    A:投资咨询机构
    B:财务顾问机构
    C:资信评级机构
    D:资产评估机构
    E:会计师事务所和律师事务所

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    证券服务机构是指专门从事证券投资咨询服务业务、证券资信评级业务、证券发行与交易提供服务的会计、审计及法律业务的机构。主要包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所和律师事务所。

  • 第19题：

    经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有( )。

    A:社团
    B:资信评估机构
    C:保险公司
    D:财务顾问机构
    E:投资咨询机构

    答案：B,D,E
    解析：

  • 第20题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是（）。

    • A、证券投资咨询机构和财务顾问机构
    • B、资信评级机构和资产评估机构
    • C、会计师事务所和律师事务所
    • D、证券监管机构

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

    • A、证券投资咨询机构、财务顾问机构
    • B、资信评级机构、资产评估机构
    • C、会计师事务所、律师事务所
    • D、证监会

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是（）。
    A

    证券投资咨询机构和财务顾问机构

    B

    资信评级机构和资产评估机构

    C

    会计师事务所和律师事务所

    D

    证券监管机构


    正确答案： A
    解析： 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

  • 第23题：

    多选题
    经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。
    A

    社团

    B

    资信评估机构

    C

    保险公司

    D

    财务顾问机构

    E

    投资咨询机构


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

相关内容