更多“若发债主体存在分期发行或滚动发行债券的,评级机构无需对发行主体和债项重新评级。”相关问题
  • 第1题:

    商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。其发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。 ( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有( )。
    Ⅰ.投资者范围将调整且仅限合格投资者
    Ⅱ.投资者范围保持不变
    Ⅲ.无法采用竞价交易
    Ⅳ.可进行新质押式回购
    Ⅴ.将面临交易所债券风险提示

    A:Ⅰ
    B:Ⅱ、Ⅳ
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ两项,存续期内主体债项评级下调至低于AAA级,该公司债券由“大公募”降为“小公募”,投资者范围由公众投资者调整至仅限合格投资者。Ⅲ项,已上市的公司债券,交易方式保持不变,可继续采用竞价交易。Ⅳ项,根据《质押式回购资格准人标准及标准券折扣系数取值业务指引》(2017年修订)第3条,可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的,其主体评级为AA级的,评级展望应当为正面或稳定。该公司债券评级展望为负面,不可进行新质押式回购。V项,目前上交所和深交所对公司债券已不再实行风险警示制度。

  • 第3题:

    下列说法中,错误的是( )。

    A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
    B.金融债券公开发行的,经认购人同意,可免于信用评级
    C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
    D.发行人分期发行金融债券的,应在募集说明书中说明每期发行安排

    答案:B
    解析:
    金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级。

  • 第4题:

    企业发行集合票据应当披露的信息有( )。
    Ⅰ.集合票据债项评级
    Ⅱ.各企业主体信用评级
    Ⅲ.专业信用增进机构主体信用评级
    Ⅳ.投资者保护机制

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    企业发行集合票据应制定偿债保障措施,并在发行文件中进行披露,包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。

  • 第5题:

    关于中期票据的表述,不正确的是( )。

    A:中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
    B:企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行
    C:企业发行中期票据的注册有效期为5年
    D:企业发行中期票据,须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级,并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况
    E:企业应在注册后6个月内完成首期发行

    答案:C,E
    解析:

  • 第6题:

    企业发行集合票据应披露()。

    • A、集合票据债项评级
    • B、各企业主体信用评级
    • C、专业信用增进机构主体信用
    • D、以上均不对

    正确答案:A,B,C

  • 第7题:

    有关对中期票据的叙述中,不正确的是()。

    • A、中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
    • B、企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行
    • C、企业发行中期票据的注册有效期为5年
    • D、企业发行中期票据,须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级,并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况
    • E、企业应在注册后6个月内完成首期发行

    正确答案:C,E

  • 第8题:

    如发债主体存在分期发行或滚动发行债券的,评级机构应对发行人主体(主体评级失效或未进行过主体评级的)和债项予以重新评级。


    正确答案:正确

  • 第9题:

    企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级,无须披露中期票据的债项评级。()


    正确答案:错误

  • 第10题:

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第3部分:信用评级业务管理规范》的规定,发债主体存在(  )情形时,评级机构应对发行人主体和债券予以重新评级。
    A

    一次发行

    B

    分期发行

    C

    非公开发行

    D

    滚动发行


    正确答案: A,B
    解析:
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第3部分:信用评级业务管理规范》第3.2条规定,如发债主体存在分期发行滚动发行债券的,评级机构应对发行人主体(主体评级失效或未进行过主体评级的)和债券予以重新评级;如果发行人、承销商对评级结果不满意而撤换评级机构的,被撤换的评级机构应向评级业务主管部门报告,且前后两家评级机构的评级报告要同时公布。

  • 第11题:

    单选题
    非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈的内容不包括(  )。
    A

    债务融资工具发行主体

    B

    债务融资工具发行内容

    C

    债项的首次评级

    D

    债项的跟踪评级


    正确答案: A
    解析:
    《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》第三条规定,本规程所称调查访谈,是指信用评级机构在对债务融资工具发行主体及债项的首次评级和跟踪评级过程中,在合理范围内对评级所需信息进行收集、核查、分析和验证的一系列活动。信用评级结果应用于债务融资工具注册发行文件的评级业务及后续跟踪评级适用本规程。

  • 第12题:

    单选题
    某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有(  )。[2016年10月真题]Ⅰ.投资者范围将调整且仅限合格投资者Ⅱ.投资者范围保持不变Ⅲ.无法采用竞价交易Ⅳ.可进行新质押式回购Ⅴ.将面临交易所债券风险提示
    A

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ两项,存续期内主体债项评级下调至低于AAA级,该公司债券由“大公募”降为“小公募”,投资者范围由公众投资者调整至仅限合格投资者。
    Ⅲ项,根据《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订),公开发行的公司债券在上市时同时采取集中竞价交易和大宗交易方式的,如存续期内债券信用评级调整为AA级(不含)以下的,交易方式应当调整为仅采取协议大宗交易方式,不得再采用竞价方式。本题中,存续期内主体债项评级被下调至AA,不得再采用竞价交易。
    Ⅳ项,根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》(2017年修订)第3条,可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的,其主体评级为AA级的,评级展望应当为正面或稳定。该公司债券评级展望为负面,不可进行新质押式回购。
    Ⅴ项,目前上交所和深交所对公司债券已不再实行风险警示制度。

  • 第13题:

    企业发行短期融资债券应披露企业主体信用评级和当期融资债券的债项评级。企业主的信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资债券发行注册只能保留3个月。( )


    正确答案:×

  • 第14题:

    企业发行中期票据应披露企业主体信用评级和债项评级。()


    答案:对
    解析:
    企业发行中期票据应披露企业主体信用评级,中期票据若含有可能影响评级结果的特殊条款,企业还应披露中期票据的债项评级。

  • 第15题:

    下列说法错误的是( )。

    A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
    B.金融债券公开发行的,经认购人同意,可免于信用评级
    C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
    D.发行人分期发行金融债券的,应在募集说明书中说明每期发

    答案:B
    解析:
    本题考查金融债券发行业务的一般规定。金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级。

  • 第16题:

    中小非金融企业发行集合票据应披露( )。
    Ⅰ.集合票据债项评级
    Ⅱ.各企业主体信用评级
    Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级
    Ⅳ.内幕信息

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    答案:D
    解析:
    中小非金融企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。

  • 第17题:

    关于在全国银行间债券市场发行金融债券,以下说法正确的有()

    • A、金融债券可公开发行或定向发行
    • B、金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式
    • C、金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
    • D、金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题:

    企业发行集合票据应当披露的信息有()。

    • A、集合票据债项评级
    • B、各企业主体信用评级
    • C、专业信用增进机构主体信用评级
    • D、投资者保护机制

    正确答案:A,B,C

  • 第19题:

    2015年7月,国家发改委发布《项目收益债券管理暂行办法》。以下关于项目收益债券的说法正确的有()。 Ⅰ债券募集资金用于特定项目的投资与建设,债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后运营收益的企业债券 Ⅱ项目收益债券可以公开发行,也可以面向机构投资者非公开发行 Ⅲ可以申请一次核准,分期发行。自核准发行之日起,应在6个月内首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕 Ⅳ发行项目收益债券,应由有资质的评级机构进行债券信用评级,公开发行的项目收益债券,还应按有关要求对发行人进行主体评级和跟踪评级 Ⅴ发行项目收益债券,可以由有资质的承销机构承销,也可以由发行人自行销售进行承销

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第20题:

    相同期限的债券发行利率主要取的因素不包括()

    • A、主体评级及债项评级的高低
    • B、主体的经营规模及资金持有量
    • C、发行当期的资金市场环境
    • D、发行方式是公开或非公开发行

    正确答案:B

  • 第21题:

    单选题
    证券评级机构对评级对象进行定期跟踪评级时,从评级工作开始之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,另有规定的除外。(  )
    A

    5;10

    B

    10;20

    C

    15;30

    D

    20;40


    正确答案: B
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第二十八条第四款规定,证券评级机构对评级对象进行定期跟踪评级时,从评级工作开始之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于5个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,另有规定的除外。

  • 第22题:

    单选题
    中小非金融企业发行集合票据应披露()。 Ⅰ.集合票据债项评级 Ⅱ.各企业主体信用评级 Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级 Ⅳ.内幕信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析: 中小非金融企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。

  • 第23题:

    单选题
    下列关于金融债券的说法中,错误的是(  )。
    A

    金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

    B

    金融债券公开发行的,经认购人同意,可免于信用评级

    C

    金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

    D

    发行人分期发行金融债券的,应在募集说明书中说明每期发行安排


    正确答案: A
    解析: