基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。
第1题:
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内容不包括( )。
A、信息管理平台建设
B、账户管理制度
C、投资管理能力
D、销售人员能力
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
基金管理人不通过中介机构销售基金的方式为()。
第8题:
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务
基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
第9题:
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金管理人的合法利益
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中
基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施
基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
第10题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ
第11题:
了解该基金代销机构的内部控制情况,账户管理制度
了解该基金代销机构销售人员能力和持续营销能力
了解该基金代销机构的盈利状况和盈利能力
了解该基金代销机构的信息管理平台建设情况
第12题:
中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查
相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导
中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求
第13题:
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ. 信息管理平台建设
Ⅱ. 账户管理制度
Ⅲ. 投资管理能力
Ⅳ. 销售人员能力
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品(和基金投资人都要了解并做出评价。
第19题:
关于“基金转换”的说法正确的是()。
第20题:
投资人利益优先原则
全面性原则
客观性原则
及时性原则
第21题:
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
《证券投资基金销售适用性指导意见》
《证券投资基金运作管理办法》
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
第22题:
直销
辅销
代销
包销
第23题:
基金转换可在非基金开放日处理
基金转换的基金必须处在开放日
被转换基金必须是同一代销机构销售的基金
被转换基金必须是同一代销机构的同一TA账户的基金