从（）看，基金份额持有人分两类：一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A、投资规模B、投资方式上C、投资目标D、投资组合

题目

从（）看，基金份额持有人分两类：一是公众或个人投资者，二是机构投资者。

  • A、投资规模
  • B、投资方式上
  • C、投资目标
  • D、投资组合
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1.下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是( )。A.一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响B.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D.如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资

2.基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A.基金投资者B.日常机构C.基金托管人D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人

3.基金年度报告披露的持有人信息主要有( )。A．上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B．上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例C．机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例D．持有人户数、户均持有基金单位

4.下列关于基金份额持有人的说法，正确的有( )。（1分）A。基金份额持有人是基金投资者B．基金份额持有人是基金受益人C．基金份额持有人是基金资产的所有者D．基金份额持有人是基金产品的管理者

更多“从（）看，基金份额持有人分两类：一是公众或个人投资者，二是机构投”相关问题

  • 第1题：

    基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息。（ ）


    正确答案：√
    熟悉基金销售机构禁止行为的类型。见教材第六章第五节，P153。

  • 第2题：

    基金年度报告披露的持有人信息主要有（ ）。 A．上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 B．机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例 C．持有人户数、户均持有基金份额 D．当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例


    正确答案：BCD
    熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。见教材第九章第四节，P209。

  • 第3题：

    基金年度报告披露的持有人信息主要有（ ）。

    A．上市基金前5名持有人的名称、地址、持有份额及占总份额的比例

    B．持有人户数，户均持有基金单位

    C．持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

    D．上市基金前l0名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）。

    A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
    B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
    C.持有人户数，户均持有基金份额
    D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

    答案：A
    解析：
    基金年度报告披露的持有人信息主要有：（1）上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。（2）持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例。（3）持有人户数，户均持有基金份额。

  • 第5题：

    基金注册登记机构通过设立和维护（ ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

    A.代销机构网点
    B.投资者申购、赎回申请数据
    C.基金投资组合状况
    D.基金份额持有人名册

    答案：D
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第6题：

    下列关于基金份额持有人的说法，正确的有()。

    A:基金份额持有人是基金投资者
    B:基金份额持有人是基金受益人
    C:基金份额持有人是基金资产的所有者
    D:基金份额持有人是基金产品的管理者

    答案：A,B,C
    解析：
    基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。基金产品的募集者和管理者为基金管理人。

  • 第7题：

    基金年度报告披露的持有人信息主要有()。

    A:上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
    B:上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
    C:机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
    D:持有人户数、户均持有基金单位

    答案：A,C,D
    解析：
    基金年度报告披露的持有人信息主要有：①上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例；②持有人机构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例；③持有人户数、户均持有基金单位。当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。

  • 第8题：

    基金年度报告披露的持有人信息主要有（）。

    • A、上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
    • B、机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
    • C、持有人户数、户均持有基金份额
    • D、当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    开放式基金的基金份额转换在（）之间。
    A

    基金份额持有人与基金管理人

    B

    基金份额持有人与注册登记机构

    C

    基金份额持有人与代销管理人

    D

    基金份额持有人与基金份额持有人


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于信托（契约）型股权投资基金的份额转让，表述错误的是（  ）
    A

    基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者

    B

    基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利

    C

    份额转让完成后，信托（契约）型股权基金的合格投资者人数不得超过200人

    D

    若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（  ）召集。
    A

    基金投资者

    B

    基金托管人

    C

    日常机构

    D

    代表基金份额5%以上的基金份额持有人


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金注册登记机构的职责不包括（）。
    A

    披露基金份额净值

    B

    保管持有人名册

    C

    建立投资者基金份额账户

    D

    确认基金交易


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金年度报告披露的持有人信息主要有（ ）。

    A．持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占、份额的比例

    B．持有人户数、户均持有基金单位

    C．上市基金前15名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

    D．当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例


    正确答案：ABD
    基金年度报告披露的持有人信息主要有：上市公司前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例；持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例；持有人户数、户均持有基金份额。

  • 第14题：

    基金年度报告披露的持有人信息主要有（ ）。

    A．上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

    B．机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

    C．持有人户数、户均持有基金单位

    D．当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    基金份额持有人通常是资金实力雄厚的机构投资者。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    基金注册登记机构的职责不包括（）
    A、披露基金份额净值
    B、确认基金交易
    C、保管持有人名册
    D、建立投资者基金份额账户


    答案：A
    解析：
    基金注册登记机构的主要职责(1)建立并管理投资者基金份额账户；(2)负责基金份额登记，确认基金交易；(3)发放红利；[](4)建立并保管基金投资者名册；(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

  • 第17题：

    有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。
    Ⅰ.基金份额持有人大会日常机构
    Ⅱ.基金管理人
    Ⅲ.基金托管人
    Ⅳ.代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

  • 第18题：

    基金注册登记机构的具体业务包括()等。

    A:投资者基金账户管理
    B:基金份额注册登记
    C:清算及基金交易确认
    D:建立并保管基金份额持有人名册

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名-册的建立与保管等。故选ABCD。

  • 第19题：

    基金注册登记机构具体业务包括（）等。

    • A、投资者基金账户管理
    • B、基金份额注册登记
    • C、清算及基金交易确认
    • D、建立并保管基金份额持有人名册

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    从（）看，基金份额持有人分两类：一是公众或个人投资者，二是机构投资者。
    A

    投资规模

    B

    投资方式上

    C

    投资目标

    D

    投资组合


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下关于开放式基金的描述，正确的是（　　）。
    A

    开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

    B

    由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

    C

    基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管

    D

    开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户


    正确答案： D
    解析：
    A项，开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为；B项，虽然基金份额的转换常常会收取一定的转换费用，但相比于赎回基金份额后再进行基金申购而言，时间成本和交易费用都较低，因此综合费用并不算高；D项，开放式基金的非交易过户同样适用于机构投资者。

  • 第22题：

    单选题
    基金注册登记机构通过设立和维护（  ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
    A

    代销机构网点

    B

    投资者申购、赎回申请数据

    C

    基金投资组合状况

    D

    基金份额持有人名册


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金不得通过公开出版资料、面向社会公众的宣传单等媒介渠道推介私募基金Ⅲ.非公开基金份额的转让，基金份额持有人不得采用公开宣传的方式向非合格投资者转让基金份额Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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