自律监管与检查应采取（）等方式进行。A、调阅客户档案B、查阅各类登记簿C、清点认证介质D、现场问讯或观看操作

题目

自律监管与检查应采取（）等方式进行。

  • A、调阅客户档案
  • B、查阅各类登记簿
  • C、清点认证介质
  • D、现场问讯或观看操作
相似考题

1.自律监管与检查应采取()等方式进行。A、调阅客户档案B、查阅各类登记簿C、清点认证介质D、现场问讯或观看操作

2.精益化评价中，站用交流不间断电源系统（UPS）运行方式应采取的检查方式是( )现场抽查及旁站见证$; $现场检查或运行日志调阅$; $现场检查及查阅资料$; $现场抽查或查阅资料

3.关于内部监督检查部门调阅会计档案时应遵循的规范，下列不符合要求的是（）。A、内部检查人员调阅会计档案，由调阅人提出申请，经会计机构负责人批准后办理调阅手续B、档案管理人员在“会计档案调阅登记簿”中记载调阅档案名称、数量、原因等内容C、调阅人需在“会计档案调阅登记簿”上签字或盖章D、调阅人员可将档案调离银行查阅

4.关于内部监督检查部门调阅会计档案时应遵循的规范，下列不符合要求的是( )。A.内部检查人员调阅会计档案，由调阅人提出申请，经会计机构负责人批准后办理调阅手续B.档案管理人员在“会计档案调阅登记簿”中记载调阅档案名称、数量、原因等内容C.调阅人需在“会计档案调阅登记簿”上签字或盖章D.调阅人员可将档案调离银行查阅

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  • 第1题：

    会计检查辅导工作方式包括（）

    • A、调阅纸质会计资料
    • B、清点实物
    • C、调阅操作系统内信息
    • D、现场观察或调阅监控录像
    • E、即时问询

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    现场检查的手段包括（）。

    • A、当面问讯
    • B、上门调查
    • C、调阅档案
    • D、到权属登记部门核实

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    《会计档案调阅登记簿》“调阅方式”栏应登记会计档案是现场调阅或带离现场、是否进行复制等。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    合规检查岗进行检查的方式有（）。

    • A、现场观察与测试
    • B、调阅监控资料
    • C、突击查库
    • D、查阅档案
    • E、暗访

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时，发现如下情况：某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查，其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查；检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录，该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上，责令该支行在15天内落实整改事项，并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。电子银行部门自律监管采取（）的原则，全面监管电子银行业务。

    • A、全面检查与专项检查相结合
    • B、定期检查与不定期检查相结合
    • C、现场检查与非现场检查相结合
    • D、自我检查与交叉检查相结合

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    风险经理在检查重要空白凭证时，应（）。

    • A、现场检查或调阅监控录像，看日终后柜员印章是否入库加锁保管
    • B、从上级行调阅基层机构领取重要空白凭证情况，看机构是否当日入账，再调阅当日监控录像，看有无凭证入库记录；检查柜员现金箱或工作台抽屉，看有无开户单位的重要空白凭证
    • C、调阅《业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿》，对于作废印章是否有上缴记录
    • D、现场检查未出售的密码器，看是否入库（箱）上锁保管

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    统计现场检查实施阶段包括（）等内容。

    • A、进点会谈
    • B、调阅资料
    • C、现场检查发现问题
    • D、与被监管机构交换意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    关于电子及影像档案的内部调阅，下列说法错误的是（）。

    • A、当需要调阅电子及影像档案时，应由调阅人提出申请，经被调阅机构审批准后，由档案操作员为调阅人分配公共用户进行查阅
    • B、查阅完毕，档案操作员应及时通过档案归还交易删除公共用户，并生成《运营档案调阅登记簿》
    • C、公共用户只用查询权限，无下载和打印权限
    • D、如需打印，应由被调阅机构负责人指定人员为其打印，并在其上注明用途，以分清责任

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    考评组实施考评可采取（）等方式
    A

    提问

    B

    交谈

    C

    查阅文件和记录

    D

    现场检查与抽查


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    自律监管与检查应采取（）等方式进行。
    A

    调阅客户档案

    B

    查阅各类登记簿

    C

    清点认证介质

    D

    现场问讯或观看操作


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    现场检查可通过盘点实物、跟班作业、座谈等方式开展，非现场检查可通过调阅资料、调阅录像等方式开展。检查应选取一种或几种最佳组合手段实施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《会计档案调阅登记簿》“调阅方式”栏应登记会计档案是现场调阅或带离现场、是否进行复制等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    电子银行业务自律监管现场检查的主要内容是（）。

    • A、采用人工调查咨询方式对业务发展状况、业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。
    • B、利用交易监测系统远程监测、查询方式对业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。
    • C、通过抽样检查或重点检查对业务操作环节和制度办法的落实情况进行监管
    • D、通过书面审查方式对业务操作环节和制度办法的落实情况进行监管

    正确答案:C

  • 第14题：

    检查现金出纳业务主要有以下（）方法。

    • A、现金进行清点，确保账实相符
    • B、调阅录像
    • C、检查登记簿
    • D、检查凭证

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    考评组实施考评可采取（）等方式

    • A、提问
    • B、交谈
    • C、查阅文件和记录
    • D、现场检查与抽查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    网上银行自律监管与检查应采取（）等方式进行。

    • A、调阅客户档案
    • B、查阅各类登记簿
    • C、清点网银盾
    • D、现场问讯
    • E、观看注册操作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    自律检查完毕后，应对检查记录进行整理，并将检查结果与被检查单位交换意见认定后，填写《自律监管检查登记簿》，该登记簿（）无需留存。

    • A、被监管单位
    • B、监管部门保管
    • C、监管单位同级审计部门
    • D、被监管单位的上级部门

    正确答案:D

  • 第18题：

    在检查印章作废处理时，应调阅（）。

    • A、《柜员交接登记簿》
    • B、《柜面业务交接登记簿》
    • C、《业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿》
    • D、《重要事项登记簿》

    正确答案:C

  • 第19题：

    检查工作组应通过（）等方式开展内控现场检查，发现存在的问题，

    • A、查阅系统
    • B、面谈
    • C、调阅台账和档案
    • D、实地调查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    各级管理人员应充分利用现代信息技术手段，根据交通银行或本机构实际情况（）方式，对挂账款项进行持续跟踪，督促业务主管部门或账务归属机构及时处置。

    • A、对挂销账业务的真实业务背景进行重点监控或现场检查，定期通过调阅报表和电子挂销账登记簿的
    • B、定期通过调阅报表的
    • C、定期通过调阅报表和电子挂销账登记簿的
    • D、定期通过调阅电子挂销账登记簿的

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    检查工作组应通过（）等方式开展内控现场检查，发现存在的问题，
    A

    查阅系统

    B

    面谈

    C

    调阅台账和档案

    D

    实地调查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    检查现金出纳业务主要有以下（）方法。
    A

    现金进行清点，确保账实相符

    B

    调阅录像

    C

    检查登记簿

    D

    检查凭证


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    会计检查辅导工作方式包括（）
    A

    调阅纸质会计资料

    B

    清点实物

    C

    调阅操作系统内信息

    D

    现场观察或调阅监控录像

    E

    即时问询


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    查阅会计档案的介绍信、查询书等法律文书应附于《会计档案调阅登记簿》后，并将（）等内容在档案封底和《会计档案调阅登记簿》详细记录，由审批人、经办人及查询人共同签章，以备查考。
    A

    查阅日期

    B

    查阅人

    C

    抄录复制情况

    D

    审批人


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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