《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）A、证券公司B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构C、证券投资咨询机构D、证券资信评估机构

题目

《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）

  • A、证券公司
  • B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构
  • C、证券投资咨询机构
  • D、证券资信评估机构
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1.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()

2.按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（　）。A.独立基金销售机构B.证券投资咨询机构C.商业银行D.信托公司E.证券公司

3.按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中，不可以申请基金代销业务资格的是(　　)。A.证券投资咨询机构 B.证券公司 C.信托公司 D.商业银行

4.下列选项中，从事证券业务的机构不包含（ ）。?A：证券公司 B：基金销售机构 C：中国证监会 D：证券投资咨询机构

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  • 第1题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。
    Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
    Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
    Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
    Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

  • 第2题：

    下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
    Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
    Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。


    A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第3题：

    下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、
    受托投资管理等业务的专业人员
    Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、
    咨询等业务的专业人员
    Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
    Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

    A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，
    包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、
    研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，
    包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、
    咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③
    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④
    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤
    中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第4题：

    下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。
    Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
    Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
    Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
    Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    C.Ⅰ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》所称从事证券业务的专业人员包括：(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第5题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。

    • A、证券公司中业务部门的管理人员
    • B、基金管理公司从事基金销售的专业人员
    • C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
    • D、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中，不可以申请基金销售业务资格的是（  ）。
    A

    证券投资咨询机构

    B

    证券公司

    C

    信托公司

    D

    商业银行


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）
    A

    证券公司

    B

    基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构

    C

    证券投资咨询机构

    D

    证券资信评估机构


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第11题：

    多选题
    从事证券业务的机构包括（）
    A

    基金管理公司

    B

    证券投资咨询机构

    C

    证券资信评估机构

    D

    期货公司


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    从事证券业务的专业人员包括（  ）。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
    ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
    ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
    ④购买证券的个人投资者

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指： 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
    基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第14题：

    下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。

    A.证券投资咨询机构
    B.证券资信评估机构
    C.基金销售机构
    D.金融资产管理公司

    答案：D
    解析：
    从事证券业务的机构有：（1）证券公司。（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。（3）证券投资咨询机构。（4）证券资信评估机构。（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构

  • 第15题：

    (2018年)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
    Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；
    Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
    Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第16题：

    以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。

    • A、证券投资咨询机构
    • B、证券资信评估机构
    • C、基金销售机构
    • D、金融资产管理公司

    正确答案:D

  • 第17题：

    从事证券业务的机构包括（）

    • A、基金管理公司
    • B、证券投资咨询机构
    • C、证券资信评估机构
    • D、期货公司

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。
    A

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    C

    证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员

    D

    信托机构业务部门的管理人员


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。
    A

    证券投资咨询机构

    B

    证券资信评估机构

    C

    基金销售机构

    D

    金融资产管理公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（　　）。[2017年6月真题]
    A

    信托机构业务部门的管理人员

    B

    证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员

    C

    证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员

    D

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员


    正确答案： A
    解析：
    依据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第22题：

    多选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指（　　）。
    A

    证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

    B

    基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

    C

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    D

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第23题：

    多选题
    从事证券业务的专业人员包括（）。
    A

    证券公司中业务部门的管理人员

    B

    基金管理公司从事基金销售的专业人员

    C

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员

    D

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 从事证券业务的专业人员包括：
    （1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
    （2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
    （3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
    （4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
    （5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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