定向资产管理业务的投资风险由（）承担。A、管理人B、托管人C、委托人D、登记结算机构

题目

定向资产管理业务的投资风险由（）承担。

  • A、管理人
  • B、托管人
  • C、委托人
  • D、登记结算机构
相似考题

1.委托管理模式的核心和优势在于委托人、管理人和托管人三方可以互相监督、互相制约。作为投资管理的后台，托管人对管理人的投资监督重点是( )。①法律法规风险②结算风险③流动性风险④道德风险A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

2.定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。（ ）

3.我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由()办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A、基金托管人B、基金管理人C、登记结算机构D、证券业协会

4.定向资产管理业务的投资风险由（ ）承担。 A．证券公司 B．证券公司与客户共同 C．客户自行 D．资产托管机构

更多“定向资产管理业务的投资风险由（）承担。A、管理人B、托管人C、委托人D、登记结算机构”相关问题

  • 第1题：

    《证券投资基金销售管理办法》规定：（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

    A.监管机构
    B.基金托管人
    C.基金管理人
    D.证券登记结算公司

    答案：C
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。

  • 第2题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金注册登记机构接受（）的委托承担开放式基金的注册登记业务。

    A:基金托管人
    B:监管机构
    C:基金投资人
    D:基金管理人

    答案：D
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第3题：

    资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

    A:委托人
    B:资产托管人
    C:资产管理人
    D:代理人

    答案：C
    解析：
    略。

  • 第4题：

    证券投资基金的技术风险可能来自( )。
    Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．注册登记人Ⅳ．销售机构

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    技术风险是指在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正
    常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、
    基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

  • 第5题：

    银证合作定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构？


    正确答案:可以。中国证监会机构监管部对东吴证券股份有限公司《关于定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构的咨询》的回复意见为：一是对你司银证合作定向资产管理业务中，委托人（银行）和托管人（银行）为同一家机构（银行），不提异议。二是对你司银证合作定向资产管理业务中，委托人是商业银行总行（或分支机构），托管人是该银行的另一家分支机构，不提异议。参考监管机构的答复，银证合作的定向资产管理业务的委托人和托管人可以为同一机构。

  • 第6题：

    委托管理模式的核心和优势在于委托人、管理人和托管人三方可以互相监督、互相制约。作为投资管理的后台，托管人对管理人的投资监督重点是（）。 ①法律法规风险 ②结算风险 ③流动性风险 ④道德风险

    • A、①②③
    • B、①②④
    • C、②③④
    • D、①②③④

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券投资基金在投资中的投资亏损一般由（）承担。

    • A、受益人
    • B、管理人
    • C、托管人
    • D、委托人

    正确答案:D

  • 第8题：

    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对（）作出承诺。

    • A、客户资产风险
    • B、客户资产本金不受损失
    • C、资产投资方向
    • D、取得最低收益

    正确答案:B,D

  • 第9题：

    基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的活动。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    资产托管业务中，主要由（）负责资金保管、会计核算、投资监督、信息披露工作。
    A

    托管人

    B

    委托人

    C

    管理人

    D

    监管机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在定向业务中，托管人以（）的名义开立托管专户，保管委托资产的银行存款。
    A

    管理人

    B

    委托人

    C

    托管人

    D

    专项计划


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（  ）进行资产托管，由（  ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。
    A

    基金托管人 基金投资人

    B

    基金托管人 基金管理人

    C

    基金托管人 基金管理人

    D

    基金管理人 基金投资人


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    《证券投资基金销售管理办法》规定：“()可以办理其募集的基金产品的销售业务”。

    A:证券登记结算公司
    B:基金管理人
    C:基金托管人
    D:监管机构

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。

  • 第14题：

    （ ）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

    A.基金管理人、基金托管人
    B.基金管理人、基金销售机构
    C.基金托管人、基金销售机构
    D.基金业协会、基金管理人

    答案：B
    解析：
    以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

  • 第15题：

    定向资产管理合同由（ ）共同签署。

    A:证券登记结算机构
    B:资产托管机构
    C:证券公司
    D:客户

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和相关的规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务。

  • 第16题：

    在定向业务中，托管人以（）的名义开立托管专户，保管委托资产的银行存款。

    • A、管理人
    • B、委托人
    • C、托管人
    • D、专项计划

    正确答案:C

  • 第17题：

    基金资产保管职责应由下列哪一机构承担（）。

    • A、基金托管人
    • B、基金销售机构
    • C、基金注册登记机构
    • D、基金管理人

    正确答案:A

  • 第18题：

    可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务的申请人包括（）。

    • A、资产托管人或资产管理人
    • B、资产委托人或资产管理人
    • C、资产委托人或资产托管人
    • D、只有资产委托人

    正确答案:A

  • 第19题：

    资产托管业务中，主要由（）负责资金保管、会计核算、投资监督、信息披露工作。

    • A、托管人
    • B、委托人
    • C、管理人
    • D、监管机构

    正确答案:A

  • 第20题：

    在代客境外理财业务中，进行境外投资的全部资产由/x7f/x7f（）保管。

    • A、管理人
    • B、托管人
    • C、注册登记机构
    • D、产品的销售机构

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    在代客境外理财业务中，进行境外投资的全部资产由/x7f/x7f（）保管。
    A

    管理人

    B

    托管人

    C

    注册登记机构

    D

    产品的销售机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    定向资产管理业务的投资风险由（）承担。
    A

    管理人

    B

    托管人

    C

    委托人

    D

    登记结算机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券投资基金在投资中的投资亏损一般由（）承担。
    A

    受益人

    B

    管理人

    C

    托管人

    D

    委托人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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