证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。A、不得超过3个月B、不得超过6个月C、不得超过9个月D、不得超过一年

题目

证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。

  • A、不得超过3个月
  • B、不得超过6个月
  • C、不得超过9个月
  • D、不得超过一年
相似考题

1.期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。A．2个月B．3个月C．6个月D．12个月

2.下列关于董事会秘书的陈述，说法正确的有()。A:上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人 B:上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责 C:公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事或高级管理人员代行董事会秘书职责 D:董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书

3.董事会秘书空缺（ ），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 A.超过1个月之后 B.超过3个月之后 C.超过6个月之后 D.超过1年之后

4.合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务,并自决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告,代行职务的时间不得超过()个月。A.3,12B.5,12C.3,6D.5,6

更多“证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。A、不得超过3个月B、不得超过6个月C、不得超过9个月D、不得超过一年”相关问题

  • 第1题：

    证券公司对客户融资融券的期限不得超过3个月。 （ )


    答案：错
    解析：
    证券公司根据客户融资融券申请、提交的保证金额度及客户征信调查等情 况，确定对客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。证券公司 对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

  • 第2题：

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

    A.3
    B.6
    C.9
    D.12

    答案：B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。

  • 第3题：

    代为履行职责的人员，履行职责的时间不得超过（）个月，公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

    A.2
    B.3
    C.6
    D.12

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第46条第3款的规定，代为履行职责的机构人员时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • 第4题：

    证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。

    A.3个月
    B.6个月
    C.9个月
    D.12个月

    答案：B
    解析：
    证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

  • 第5题：

    关于实习时间说法正确的是（）

    • A、实习时间不得超过9个月
    • B、每日实习时间不得超过6小时
    • C、每周实习时间不得超过40小时
    • D、每月实习加班时间不得超过12小时

    正确答案:C

  • 第6题：

    外借地方帮助工作的士兵，借用时间不得超过（）个月，内部借用的士兵，借用时间不得超过（）个月。

    • A、3；6
    • B、1；3
    • C、6；9
    • D、9；12

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。

    • A、向有关自律组织报告
    • B、指定公司一名高级管理人员代行其职责
    • C、向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
    • D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责

    正确答案:B

  • 第9题：

    纸质银行承兑汇票承兑期限不得超过（）个月，电子银行承兑汇票承兑期限不得超过（）个月

    • A、6、3
    • B、6、6
    • C、6、9
    • D、6、12

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    关于实习时间说法正确的是（）
    A

    实习时间不得超过6个月

    B

    每日的实习时间不得超过6小时

    C

    每周实习时间不得超过40小时

    D

    每日实习时间不得超过8小时


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。
    A

    1

    B

    3

    C

    6

    D

    12


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（  ）。
    A

    3个月

    B

    6个月

    C

    9个月

    D

    12个月


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

    A.6
    B.5
    C.4
    D.1

    答案：A
    解析：
    第四十六条公司决定的人员不符合条件的，中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • 第14题：

    期货公司的任职人员出现特殊情况，公司决定的替代人员代为履行职责的时间不得超过3个月。()


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条，期货公司的任职人员出现特殊情况，公司决定的替代人员代为履行职责的时间不得超过6个月。故本题答案为B。

  • 第15题：

    中国证监会及其派出机沟可以责令公司更换代为履行职责的人员，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

    A：6
    B：5
    C：4
    D：1

    答案：A
    解析：
    第四十六条公司决定的人员不符合条件的，中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • 第16题：

    关于实习时间说法正确的是（）

    • A、实习时间不得超过6个月
    • B、每日的实习时间不得超过6小时
    • C、每周实习时间不得超过40小时
    • D、每日实习时间不得超过8小时

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    道路货物运输车辆报停的时间（）。

    • A、不得超过3个月
    • B、不得超过6个月
    • C、不得超过12个月
    • D、没有限制

    正确答案:D

  • 第18题：

    代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）

    • A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
    • B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
    • C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
    • D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    总会计岗位暂时空缺，应指定专人代行其职责，代岗期限不得超过（）

    • A、1个月
    • B、2个月
    • C、3个月
    • D、6个月

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    下列有关合规负责人的说法中，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，代行职务的时间不得超过12个月

    B

    合规负责人提出辞职的，应当提前2个月向公司董事会提出申请

    C

    辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责

    D

    合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合规定的人员担任合规负责人


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条规定，合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本办法第十八条规定的人员担任合规负责人。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。
    A

    不得超过3个月

    B

    不得超过6个月

    C

    不得超过9个月

    D

    不得超过一年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于实习时间说法正确的是（）
    A

    实习时间不得超过9个月

    B

    每日实习时间不得超过6小时

    C

    每周实习时间不得超过40小时

    D

    每月实习加班时间不得超过12小时


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容