公司各级分支机构须保证合规管理人员能够享有充分履行职责所必需的（）A、独立性B、知情权C、原则性D、调查权

题目

公司各级分支机构须保证合规管理人员能够享有充分履行职责所必需的（）

  • A、独立性
  • B、知情权
  • C、原则性
  • D、调查权
相似考题

1.证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。（ ）A．正确B．错误

2.关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A.督察长享有充分的知情权 B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案 D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

3.(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定 B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 C.合规管理部门拥有完善的规章制度 D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

4.证券公司合规总监的履职保障包括（ ）。A．独立性B．知情权C．提案权D．必要的工作条件

更多“公司各级分支机构须保证合规管理人员能够享有充分履行职责所必需的（）A、独立性B、知情权C、原则性D、调查权”相关问题

  • 第1题：

    督察长应享有（ ）。

    A.部分知情权和联合调查权
    B.部分知情权和独立调查权
    C.充分知情权和联合调查权
    D.充分知情权和独立调查权

    答案：D
    解析：
    督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护持有人利益为根本出发点，公平对待投资者。督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。 本题考察相关方的权利和义务

  • 第2题：

    督察长应享有充分的（ ）和独立的调查权。

    A.知情权
    B.处罚权
    C.审批权
    D.管理权

    答案：A
    解析：
    督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。

  • 第3题：

    合规管理部门的独立性包含的要素有（ ）。
    Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位
    Ⅱ．有一名负责合规公司高管
    Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突
    Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的基本概念；
    合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

  • 第4题：

    合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。
    Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;
    Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
    Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    合规管理部门的独立性主要包括以下要素:
    第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定。
    第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。
    第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
    D选项是公正性原则。

  • 第5题：

    公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。

    • A、合规总监
    • B、合规管理员
    • C、区域合规专员岗
    • D、兼职合规员

    正确答案:C

  • 第6题：

    基金管理公司的督察长享有充分的（）。

    • A、知情权
    • B、收益权
    • C、独立的调查权
    • D、决策参与权

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    合规总监的履职保障包括（）。

    • A、独立性
    • B、知情权
    • C、调查权
    • D、必要的工作条件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    公司各级分支机构须保证合规管理人员能够享有充分履行职责所必需的（）
    A

    独立性

    B

    知情权

    C

    原则性

    D

    调查权


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    督察长享有充分的知情权

    B

    督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    C

    督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

    D

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作


    正确答案： D
    解析：
    督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。

  • 第10题：

    单选题
    下列说法中，不正确的是（　　）。
    A

    证券公司应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权

    B

    合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

    C

    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容

    D

    合规负责人任期届满前，证券公司解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司合规管理实施指引》第三条规定，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。

  • 第11题：

    单选题
    巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（　　）。
    A

    合规部门应在银行内部享有正式地位

    B

    应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

    C

    在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

    D

    合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员


    正确答案： D
    解析：
    巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

  • 第12题：

    单选题
    以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。
    A

    督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

    B

    督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

    C

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

    D

    督察长享有充分的知情权和独立的调查权


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（ ）。

    A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
    B.督察长对公司经营管理的业务进行监督
    C.督察长有充分的知情权和独立调查权
    D.督察长组织公司监察稽核的工作

    答案：B
    解析：
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长享有充分的知情权和独立的调查权。

  • 第14题：

    合规管理部门的独立性主要包括（ ）。
    Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
    Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
    Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理。合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员
    工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅲ属于对银行合规部门独立性的规定。参见教材（下册）P190。

  • 第15题：

    巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。

    A.合规部门应在银行内部享有正式地位
    B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
    C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

    答案：B
    解析：
    巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

  • 第16题：

    基金管理公司的督察长享有充分的（ ）。

    A.知情权 B.收益权
    C.独立的调查权 D.决策参与权


    答案：A,C
    解析：
    督察长享有充分的知情权和独立的 调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加 或者列席公司董事会以及公司业务投资决策、风 险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、 档案。

  • 第17题：

    下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的说法中，不正确的是（）

    • A、证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员
    • B、合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容
    • D、证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局

    正确答案:C

  • 第18题：

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。

    • A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    • B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    正确答案:C

  • 第19题：

    合规总监的履职保障不包括（）。

    • A、独立性
    • B、知情权
    • C、必要的工作条件
    • D、调查权

    正确答案:D

  • 第20题：

    不定项题
    合规总监的履职保障包括（）。
    A

    独立性

    B

    知情权

    C

    调查权

    D

    必要的工作条件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于督察长的合规责任的表述，错误的是（  ）。
    A

    督察长享有充分的知情权

    B

    督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    C

    督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

    D

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    合规总监的履职保障不包括（）。
    A

    独立性

    B

    知情权

    C

    必要的工作条件

    D

    调查权


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于合规管理部门的独立性，说法错误的是（）。
    A

    合规管理部门在公司内部享有非正式的地位

    B

    在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

    C

    合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性

    D

    合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员


    正确答案： C
    解析：

相关内容