证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）A、提高资产管理业务透明度，方便社会监督B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C、加强对集合计划适当销售的监管D、加强集合计划取消审批的后续监管

题目

证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）

  • A、提高资产管理业务透明度，方便社会监督
  • B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求
  • C、加强对集合计划适当销售的监管
  • D、加强集合计划取消审批的后续监管
相似考题

1.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元（ ）

2.为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。A．自有资产和其他客户资产B．自由资产和集合资产管理计划资产C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产D．不同集合资产管理计划的资产

3.证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（ ）

4.证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )．A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责D．证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）A、提高资产管理业务透明度，方便社会监督B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C、加强对集合计划适当销售的监管D、加强集合计划取消审批的后续监管”相关问题

  • 第1题：

    关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

    B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

    C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

    D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构


    正确答案：ABC
    集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。

  • 第2题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。

    A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

    B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

    C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

    D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．限定性集合资产管理计划

    B．非限定性集合资产管理计划

    C．特殊目的的集合资产管理计划

    D．专项集合资产管理计划

    E．指向性集合资产管理计划


    正确答案：AB

  • 第4题：

    修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

    A:集合资产管理计划资产与其自有资产
    B:集合资产管理计划资产与其他客户的资产
    C:不同集合资产管理计划的资产
    D:集合资产管理计划内各项资产

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  • 第6题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第7题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
    Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划
    Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第8题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
    Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。

  • 第9题：

    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
    B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
    C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
    业务
    D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务。故C错误。

  • 第10题：

    证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（　）。

    • A、定向资产管理业务
    • B、限定性集合资产管理计划
    • C、非定性集合资产管理计划
    • D、专项资产管理业务

    正确答案:A

  • 第11题：

    证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

    • A、集合资产管理业务
    • B、定向资产管理业务
    • C、证券自营业务
    • D、证券经纪业务

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（  ）。
    A

    取消对主办券商业务资格的事前审批

    B

    加强对主办券商的持续管理和信息披露

    C

    督促主办券商勤勉执业、归位尽责

    D

    增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。

    A．自有资产和其他客户资产

    B．自有资产和集合资产管理计划资产

    C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D．不同集合资产管理计划的资产


    正确答案：BCD
    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

  • 第14题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．专项集合资产管理计划

    B．限定性集合资产管理计划

    C．非限定性集合资产管理计划

    D．特殊目的集合资产管理计划


    正确答案：BC

  • 第15题：

    证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。

    A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
    B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
    C:严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
    D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项属于推广安排的内容。

  • 第17题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    B:集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    答案：B,C
    解析：
    A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第18题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()和()。

    A:限定性集合资产管理计划
    B:非限定性集合资产管理计划
    C:定期集合资产管理计划
    D:不定期集合资产管理计划

    答案：A,B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第19题：

    关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。
    ①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利
    ②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）
    ③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
    ④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    规范金融机构资产管理业务主要遵循以下几项原则：
    第一，坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险。
    第二，坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递。
    第三，坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护。
    第四，坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间。
    第五，坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期。

  • 第20题：

    证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（ ）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。

    A.2；2；3
    B.2；3；3
    C.2；3；5
    D.2；5；5

    答案：C
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元。

  • 第21题：

    中央全面深化改革委员会第一次会议指出，规范金融机构资产管理业务，需要按照资产管理产品的类型统一监管标准，实行公平的市场准入和监管，最大程度消除监管套利空间，促进（）发展。

    • A、资产治理业务规范
    • B、资产规划业务规范
    • C、资产监管业务规范
    • D、资产管理业务规范

    正确答案:D

  • 第22题：

    2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（）

    • A、体现“放松管制、加强监管”政策取向
    • B、保持《办法》总体框架不变
    • C、贯彻从简原则
    • D、放宽业务限制，推动资产管理业务发展

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    判断题
    证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第24题：

    多选题
    证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）
    A

    提高资产管理业务透明度，方便社会监督

    B

    充实公平交易、利益冲突管理的监管要求

    C

    加强对集合计划适当销售的监管

    D

    加强集合计划取消审批的后续监管


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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