证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉。涉及自身责任的，应当直接处理涉及委托人责任的，应当（）。A、直接代替委托人处理B、由客户直接与委托人联系处理C、协助客户联系委托人处理D、与委托人联合处理

题目

证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉。涉及自身责任的，应当直接处理涉及委托人责任的，应当（）。

  • A、直接代替委托人处理
  • B、由客户直接与委托人联系处理
  • C、协助客户联系委托人处理
  • D、与委托人联合处理
相似考题

1.关于受托人按照委托人指示处理委托事务的义务，下列表述中，正确的是（）。A.需要变更委托人指示的，应当经委托人同意B.因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人C.在情况紧急，难以和委托人取得联系的情况下，受托人应当妥善处理委托事务而没有妥善处理，给委托人造成损害的，受托人应承担一定的责任D.无论在何种情况下，受托人都无权变更委托人的指示

2.受托人应当按照委托人的指示处理委托事务，需要变更委托人指示的，应该经委托人同意;因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理事务，但事后应当将该情况及时报告委托人。（）

3.证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。 Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.国际货物买卖中,委托人与独家代理区域内的客户直接达成交易时,委托人应当付给代理人佣金()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（ ）。

    A.只能直接向委托人支付
    B.可以由证券公司利用特定账户代收
    C.可以由证券公司随意代收
    D.与委托人现场交易

    答案：B
    解析：
    再通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

  • 第2题：

    证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。
    Ⅰ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
    Ⅱ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
    Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

    A.Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

  • 第3题：

    证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人的责任承担规则如下（）。

    • A、涉及证券公司自身责任的，应当直接处理
    • B、涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理
    • C、由产品发行人承担全部责任
    • D、证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    金融产品代销合同包含的必备条款中错误的是（）

    • A、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    • B、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
    • C、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
    • D、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人和证券公司在各自的过错内分担责任

    正确答案:D

  • 第5题：

    关于受托人按照委托人指示处理委托事务的义务，下列表述中，正确的是（）。

    • A、需要变更委托人指示的，应当经委托人同意
    • B、因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人
    • C、在情况紧急，难以和委托人取得联系的情况下，受托人应当妥善处理委托事务而没有妥善处理，给委托人造成损害的，受托人应承担一定的责任
    • D、无论在何种情况下，受托人都无权变更委托人的指示

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    证券公司应当向客户说明，因（）而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 Ⅰ.金融产品设计 Ⅱ.金融产品运营 Ⅲ.委托人提供的信息不真实 Ⅳ.委托人提供的信息不完整

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉。涉及自身责任的，应当直接处理涉及委托人责任的，应当（）。
    A

    直接代替委托人处理

    B

    由客户直接与委托人联系处理

    C

    协助客户联系委托人处理

    D

    与委托人联合处理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券公司与委托人签订金融产品书面代销合同应当明确约定的事项包括（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任承担
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

  • 第10题：

    单选题
    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（  ）。Ⅰ．证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ．因金融产品设计产生的责任由委托人承担Ⅲ．明确证券公司与委托人的权利义务Ⅳ．双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    证券公司应当与委托人签订书面代销合同，明确约定以下事项（）。
    A

    向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

    B

    受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

    C

    出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

    D

    因金融产品设计、运营而产生的责任由证券公司承担


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人的责任承担规则如下（）。
    A

    涉及证券公司自身责任的，应当直接处理

    B

    涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理

    C

    由产品发行人承担全部责任

    D

    证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
    ①证券公司对金融产品承担担保责任
    ②因金融产品设计产生的责任由委托人承担
    ③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担
    ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

    A.①③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

  • 第14题：

    证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（ ）。
    Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
    Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
    Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利义务，并明确约定以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

  • 第15题：

    证券公司应当与委托人签订书面代销合同，明确约定以下事项（）。

    • A、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    • B、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
    • C、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
    • D、因金融产品设计、运营而产生的责任由证券公司承担

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。

    • A、由客户自己承担
    • B、由委托人和证券公司共同承担
    • C、由证券公司承担
    • D、由委托人承担

    正确答案:D

  • 第17题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    受托人的义务受托人应当按照委托人的（）委托事务。需要变更委托人指示的，应当经委托人同意；因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人。


    正确答案:指示处理

  • 第19题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

    • A、由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
    • B、由委托人和证券公司共同承担责任
    • C、由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
    • D、由客户自己承担责任

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。
    A

    由客户自己承担

    B

    由委托人和证券公司共同承担

    C

    由证券公司承担

    D

    由委托人承担


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司应当向客户说明，因（）而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 Ⅰ.金融产品设计 Ⅱ.金融产品运营 Ⅲ.委托人提供的信息不真实 Ⅳ.委托人提供的信息不完整
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    受托人的义务受托人应当按照委托人的（）委托事务。需要变更委托人指示的，应当经委托人同意；因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人。

    正确答案： 指示处理
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于受托人、委托人的权利和义务，下列说法错误的是（　　）。
    A

    受托人应当按照委托人的指示处理委托事务，需要变更委托人指示的，应当经委托人同意

    B

    因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人

    C

    受托人可以亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托

    D

    受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。委托合同终止时，受托人应当报告委托事务的结果


    正确答案： A
    解析：
    AB两项，《合同法》第三百九十九条规定，受托人应当按照委托人的指示处理委托事务。需要变更委托人指示的，应当经委托人同意；因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人。C项，第四百条规定，受托人应当亲自处理委托事务。经委托人同意，受托人可以转委托。可见，原则上受托人应当亲自处理委托事务，转委托实属例外。D项，第四百零一条规定，受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。委托合同终止时，受托人应当报告委托事务的结果。

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