证券公司的章程中应当出现的有关合规总监的规定中包含：（）A、地位B、职责C、权利义务D、任免条件和程序

题目

证券公司的章程中应当出现的有关合规总监的规定中包含：（）

  • A、地位
  • B、职责
  • C、权利义务
  • D、任免条件和程序
相似考题

1.下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

2.证券公司合规总监的职责有（ ）。A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

3.期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）。 A．薪酬范围 B．任期、职责范围 C．权利义务 D．工作报告的程序和方式

4.证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。（ ）A．正确B．错误

更多“证券公司的章程中应当出现的有关合规总监的规定中包含：（）A、地位B、职责C、权利义务D、任免条件和程序”相关问题

  • 第1题：

    期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（ ）


    正确答案：√
    参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条规定。

  • 第2题：

    期货交易所章程应当载明下列事项（ ）。

    A.所有业务制度
    B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
    C.章程修改时间
    D.变更、终止的条件、程序及清算办法

    答案：D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。

  • 第3题：

    期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）。

    A.任期
    B.权利义务
    C.职责范围
    D.工作报告的程序和方式

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

  • 第4题：

    证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理人员
    • D、合规总监

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的说法中，不正确的是（）

    • A、证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员
    • B、合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容
    • D、证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局

    正确答案:C

  • 第6题：

    以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）

    • A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
    • B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
    • C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
    • D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）

    • A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
    • B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
    • C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
    • D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。

    • A、任期
    • B、职责范围
    • C、权利义务
    • D、符合规定的任职条件

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    期货交易所章程应当载明下列事项（）。
    A

    所有业务制度

    B

    管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

    C

    章程修改时间

    D

    变更、终止的条件、程序及清算办法


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理人员

    D

    合规总监


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。

    A.设立目的和职责、营业期限
    B.名称、住所和营业场所
    C.管理人员的产生、任免及其职责
    D.变更、终止的条件、程序及清算办法

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：①设立目的和职责；②名称、住所和营业场所；③注册资本及其构成；④营业期限；⑤组织机构的组成、职责、任期和议事规则；⑥管理人员的产生、任免及其职责；⑦基本业务制度；⑧风险准备金管理制度；⑨财务会计、内部控制制度；⑩变更、终止的条件、程序及清算办法；?章程修改程序；?需要在章程中规定的其他事项。

  • 第14题：

    期货公司章程应当明确规定首席风险官的哪些方面（ ）

    A.任期
    B.职责范围
    C.权利义务
    D.工作报告的程序和方式

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    （）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

    • A、期货公司
    • B、中国证监会
    • C、期货公司章程
    • D、期货交易所

    正确答案:C

  • 第16题：

    证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

    • A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
    • B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
    • C、合规总监已经向监管部门报告了
    • D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）

    • A、公司高级管理人员
    • B、公司合规负责人
    • C、公司合规第一责任人
    • D、不得兼任与合规管理相冲突的职务
    • E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查

    正确答案:A,B,D,E

  • 第20题：

    期货交易所章程应当载明下列事项（）。

    • A、所有业务制度
    • B、管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
    • C、章程修改时间
    • D、变更、终止的条件、程序及清算办法

    正确答案:D

  • 第21题：

    信托公司公司章程应明确规定董事的（）等内容。

    • A、人数
    • B、产生办法
    • C、任免程序
    • D、权利义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    证券公司的章程中应当出现的有关合规总监的规定中包含：（）
    A

    地位

    B

    职责

    C

    权利义务

    D

    任免条件和程序


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。
    A

    任期

    B

    职责范围

    C

    权利义务

    D

    符合规定的任职条件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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