专项资管计划委托人,在财产委托期间,不得有以下行为()。A、委托来源不当的资产从事洗钱活动B、要求资产管理人减免管理费C、要求资产管理人承诺收益D、要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合

题目

专项资管计划委托人,在财产委托期间,不得有以下行为()。

  • A、委托来源不当的资产从事洗钱活动
  • B、要求资产管理人减免管理费
  • C、要求资产管理人承诺收益
  • D、要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合

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  • 第1题:

    43 . 资产管理业务 , 是指证券公司作为 ( ) , 依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。

    A .委托人

    B .受托人

    C .资产管理人

    D .代理人


    正确答案:C
    43 . 【答案】 C
    【 解析 】 根据 2003 年 12 月 18 日中国证监会令第 17 号 《 证券公司客户资产管理业务试行办法 》 规定 , 资产管理业务 , 是指证券公司作为资产管理人 , 依照有关法律法规与客户签订资产管理合同 , 根据资产管理合同约定的方式 、 条件 、 要求及限制 , 对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

  • 第2题:

    ( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。

    A.证券资产管理业务

    B.证券经纪业务

    C.融资融券业务

    D.证券自营业务


    正确答案:A

  • 第3题:

    ()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

    A:证券资产管理业务
    B:证券经纪业务
    C:融资融券业务
    D:证券自营业务

    答案:A
    解析:
    略。

  • 第4题:

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。?

    A:依法可从事资产管理业务的证券经营机构
    B:具有丰富投资经验的个人投资者
    C:依法可从事资产管理业务的期货经营机构
    D:符合条件的私募证券投资基金管理人

    答案:B
    解析:
    证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

  • 第5题:

    资产管理业务,是指证券公司作为(),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

    A:委托人
    B:资产托管人
    C:资产管理人
    D:代理人

    答案:C
    解析:
    略。

  • 第6题:

    资产管理业务是指证券公司作为( ),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
    A.委托人 B.资产托管人
    C.资产管理人 D.代理人


    答案:C
    解析:
    根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》 (以下简称《试行办法》)的规定,资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《拭行办法》的规定与客户签订资产管理合同, 根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

  • 第7题:

    证券公司在资产管理业务中作为资产管理人,根据有关法律法规为投资者提供证券等投资管理服务,以实现()最大化。

    • A、专项增值
    • B、资产种类
    • C、管理费收入
    • D、资产收益

    正确答案:D

  • 第8题:

    资产管理人从事特定资产管理业务,不得有以下行为()

    • A、向资产委托人返还管理费
    • B、向客户承诺收益或承担损失
    • C、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
    • D、通过报刊、电视、广播、互联网站(资产管理人、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为()。

    • A、不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
    • B、违规向客户承诺收益或承担损失
    • C、将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
    • D、不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题:

    单选题
    证券公司在资产管理业务中作为资产管理人,根据有关法律法规为投资者提供证券等投资管理服务,以实现()最大化。
    A

    专项增值

    B

    资产种类

    C

    管理费收入

    D

    资产收益


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    我国基金管理公司在经营特定客户资产管理业务时,(  )。
    A

    委托财产可以投资于金融衍生品、商品期货

    B

    可以通过报刊、电视、广播、互联网网站和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划

    C

    同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行的证券,可以低于该证券的10%

    D

    资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬

    E

    可以向资产委托人返还管理费


    正确答案: E,B
    解析:

  • 第12题:

    多选题
    资产管理人从事特定资产管理业务,不得有以下行为()
    A

    向资产委托人返还管理费

    B

    向客户承诺收益或承担损失

    C

    从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

    D

    通过报刊、电视、广播、互联网站(资产管理人、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划


    正确答案: A,C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券请等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。


    正确答案:√

  • 第14题:

    ( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

    A.证券资产管理业务

    B.融资融券业务

    C.证券投资咨询业务

    D.证券经纪业务


    正确答案:A

  • 第15题:

    资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券 等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。 ( )


    答案:A
    解析:
    【答案详解】A。略

  • 第16题:

    下列关于开展特定客户资产管理业务的说法正确的有()。

    A:将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
    B:特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%
    C:资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的50%
    D:从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应当严格分离,并不得相互兼任

    答案:A,D
    解析:
    开展特定客户资产管理业务应符合以下规范:(1)将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。(2)从事特定客户资产管理业务,资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同,明确约定各自的权利、义务和相关事宜,资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。(3)委托财产应当用于下列投资:股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货及中国证监会规定的其他投资品种。(4)单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的20%;同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产(包括一客户和多个客户定客户资产管理业务)投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受该比例限制。(5)特定客户资产管理业务的管理率、托管率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。(6)资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。(7)严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。(8)基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。(9)不得采用任何方式向资产委托人返还管理费;不得违规向客户承诺收益或承担损失;不得将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资。(10)得通过报刊、电视、广播、互联网网站(基金管理公司、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划。(11)资产管理合同存续期间,资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出,但中国证监会另有规定的除外。(12)多个客户资产管理计划的资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。

  • 第17题:

    资产管理业务是指证券公司作为(),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

    A:委托人
    B:受托人
    C:资产管理人
    D:代理人

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

  • 第18题:

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。
    Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
    Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
    Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
    Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅱ、Ⅲ
    D:Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券公司(以下称管理人)开展集合资产管理业务,管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责,安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为,但不保证本集合计划资产投资不受损失,不保证最低收益。

  • 第19题:

    可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务的申请人包括()。

    • A、资产托管人或资产管理人
    • B、资产委托人或资产管理人
    • C、资产委托人或资产托管人
    • D、只有资产委托人

    正确答案:A

  • 第20题:

    开展特定客户资产管理业务应符合的规范有()。

    • A、将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
    • B、从事特定客户资产管理业务,资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
    • C、委托财产应当用于下列投资:股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
    • D、可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

    正确答案:A,B,C

  • 第21题:

    多选题
    专项资管计划委托人,在财产委托期间,不得有以下行为()。
    A

    委托来源不当的资产从事洗钱活动

    B

    要求资产管理人减免管理费

    C

    要求资产管理人承诺收益

    D

    要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    多选题
    证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不允许的行为包括(  )。
    A

    为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

    B

    在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作

    C

    在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议

    D

    在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利


    正确答案: C,D
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    证券期货经营机构从事私募资产管理业务,证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不得有下列行为(  )。
    A

    在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;

    B

    在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;

    C

    在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;

    D

    为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务


    正确答案: D,B
    解析: