客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）A、现金B、股票C、债券D、证券投资基金份额

题目

客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）

  • A、现金
  • B、股票
  • C、债券
  • D、证券投资基金份额
相似考题

1.基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（ ） A．股票 B．债券 C．证券投资基金 D．央行票据

2.基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（ ）。 A．股票、债券 B．证券投资基金 C．央行票据 D．资产支持证券

3.37 ． 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券 、 证券投资基金 、 集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 ( )

4.依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司客户委托资产只可以是客户合法持有的现金或者存款形式的金融资产。( )

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  • 第1题：

    客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。

    A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

    B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

    C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

    D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是()。

    A:证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
    B:证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
    C:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
    D:证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

    答案：C
    解析：
    A项，证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商业银行代为推广；B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D项中应为60日内。

  • 第3题：

    定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()


    答案：对
    解析：
    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

  • 第4题：

    证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。
    Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
    Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
    Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
    Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ
    C． Ⅰ、Ⅳ
    D． Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

  • 第5题：

    证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（ ）。
    Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
    Ⅱ.委托资产应当是货币资金
    Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
    Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
    A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ
    D、Ⅱ.Ⅲ


    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

  • 第6题：

    中信证券扬帆起航1期定向资产管理计划的委托资产可以为（）

    • A、现金
    • B、股票
    • C、债券
    • D、权证

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。

    • A、股票、债券
    • B、证券投资基金
    • C、央行票据
    • D、资产支持证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    （）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

    • A、基金管理业务
    • B、受托资产管理业务
    • C、基金销售业务
    • D、投资咨询服务业务

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    中信证券扬帆起航1期定向资产管理计划的委托资产可以为（）
    A

    现金

    B

    股票

    C

    债券

    D

    权证


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。
    A

    股票、债券

    B

    证券投资基金

    C

    央行票据

    D

    资产支持证券


    正确答案： B,A
    解析： 掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。

  • 第12题：

    多选题
    客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）
    A

    现金

    B

    股票

    C

    债券

    D

    证券投资基金份额


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。 （ ）


    答案：对
    解析：
    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产 管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投 资品种。

  • 第14题：

    下列属于定向资产管理业务标的的是()。

    A:房屋
    B:土地
    C:古董
    D:证券投资基金份额

    答案：D
    解析：
    《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十四条规定，客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

  • 第15题：

    关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
    Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
    Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
    Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

  • 第16题：

    某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。
    Ⅰ.客户A 现金100 万元人民币
    Ⅱ.客户B 股票和债券市值1000 万元人民币
    Ⅲ.初次参与的客户C 货币资金50 万元人民币
    Ⅳ.客户D 现金20 万元人民币、证券投资基金份额500 万元人民币

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立
    限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5 万元；设立非限
    定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10 万元。

  • 第17题：

    下列说法，正确的是（）。
    ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
    ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种
    ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
    ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    考点：考查资产管理业务的含义与分类。证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，选项②错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，选项④错误。

  • 第18题：

    证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管？


    正确答案:可以。根据证监会机构监管部出具的《关于东北证券<关于定向资产管理业务资产托管机构事项的咨询>的答复意见》，取得基金托管业务资格的资产托管机构属于《证券公司客户资产管理业务管理办法》第43条规定的“中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构”。因此，证券公司办理定向资产管理业务，可以将客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。

  • 第19题：

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（）。

    • A、股票
    • B、债券
    • C、证券投资基金
    • D、央行票据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是（）。

    • A、只能接受货币资金形式的资产
    • B、单个客户参与金额不低于5万元人民币
    • C、委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券
    • D、委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产

    正确答案:A

  • 第21题：

    开展特定客户资产管理业务应符合的规范有（）。

    • A、将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
    • B、从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
    • C、委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
    • D、可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

  • 第23题：

    多选题
    下列对基金公司开展特定客户资产管理业务描述中，正确的有（　　）。
    A

    将委托财产交由具备资金托管资格的商业银行托管

    B

    从事特定客户资产托管业务应当订立书面的资产管理合同

    C

    委托财产应当用于下列投资：股票、债券、及中国证监会规定的其他投资品种

    D

    同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行债券，不得超过该证券的20%

    E

    特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类或相似类型投资目标和调整策略的证券投资基金管理费率、托管费率的50%


    正确答案： B,E
    解析：
    2012年6月修订的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，该试点办法对基金管理公司开展特定客户资产管理业务进行了重新规范，其中：①同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；②特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。

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