事后监督中发现经办人员擅自更改客户信息的情况属于（）A、规范性差错B、一般性差错C、严重性差错D、重大性差错

题目

事后监督中发现经办人员擅自更改客户信息的情况属于（）

  • A、规范性差错
  • B、一般性差错
  • C、严重性差错
  • D、重大性差错
相似考题

1.以下属于银行个人理财业务从业人员销售活动禁止事项的是()A:收受商业贿赂B:散布虚假信息C:擅自更改客户交易指令D:诋毁同行E:私自代理客户进行理财产品交易

2.若客户在民生银行有客户号、但有信息不符的情况，由（）更改。A、开户机构更改B、受理机构直接更改C、总行更改D、任意机构更改

3.事后监督中发现受理的票据存在金额、日期、收款人名称有更改或大小写金额不一致情况属于（）A、规范性差错B、一般性差错C、严重性差错D、重大性差错

4.下列属于高级监督员权限的是（）。A查询监督网点监督报表 B大额核保业务 C查询本市县各网点监督参数 D更改事后监督组长密码

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    事后监督中发现各类存款、取款凭条无客户签章或客户签章不符的情况属于（）

    • A、规范性差错
    • B、一般性差错
    • C、严重性差错
    • D、重大性差错

    正确答案:C

  • 第2题：

    国库会计核算监督人员不得有下列行为：（）。

    • A、国库事后监督人员未参与国库会计核算业务
    • B、违反监督程序、超越权限实施国库会计核算监督
    • C、代替被监督对象更改差错、延迟实施监督
    • D、隐瞒、迟报重大差错、事故和舞弊行为
    • E、向无关人员泄露国库会计核算监督情况或涉密信息

    正确答案:B,C,D,E

  • 第3题：

    事后监督人员有下列哪些行为的，对相关责任人按规定进行处理（）

    • A、对监督发现的问题，不按规定报告、隐瞒不报或提供虚假事后监督报告
    • B、未及时追踪、督促监督发现问题整改情况
    • C、私自参与会计核算
    • D、代替经办人员更正在监督过程中发现的差错

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    服务人员应尽量避免对客户设备进行操作，如果确实需要操作客户设备的，必须（），在操作过程中不得擅自更改客户设备配置。

    • A、获得客户授权，并在客户监督之下
    • B、获得客户授权，无需在客户监督之下
    • C、无需获得客户授权，直接进入客户机房操作
    • D、以上全不对

    正确答案:A

  • 第5题：

    地籍管理信息系统的办文跟踪子系统中，办文基本信息管理模块负责（）。

    • A、对业务办理过程进行监督和提醒
    • B、对文件的接转和办理情况等信息的录入管理
    • C、为客户和相关人员提供查询
    • D、使客户了解相关的办文过程和办文时间

    正确答案:B

  • 第6题：

    事后监督人员（）代替经办人员更改错账

    • A、不得
    • B、可以
    • C、必须
    • D、任意

    正确答案:A

  • 第7题：

    问答题
    事后监督人员王某在监督工作中发现，柜员张某在办理新开银行卡业务时没有联网核查客户身份证件，柜员李某在业务中存在没有相关客户信息资料，私自更改客户信息的情况，因两名柜员同属于网点A，王某将两项差错合并登记差错通知单后直接下发给支行，支行在收到差错通知单后，因业务繁忙，于一周后进行核实处理，并将处理结果单独记载，与差错通知单一并反馈至后督中心。请分析上述事后监督差错处理过程中不合规事项。

    正确答案： 1、柜员张某与李某所犯差错分别属于一般性差错和严重性差错，事后监督人员王某应按柜员流水分别登记差错通知单，不能合并登记。
    2、事后监督人员王某在登记差错通知单后，应经监督主管进行确认后，才能下发支行，以保证差错认定的准确性。
    3、差错发生机构在收到差错通知单后，应于三个工作日内核实处理。
    4、支行在差错核实处理后，应由会计负责人将差错处理结果登记在原差错通知单上，反馈至后督中心。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    事后监督中发现存在未查明原因擅自冲账的情况属于（）
    A

    规范性差错

    B

    一般性差错

    C

    严重性差错

    D

    重大性差错


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    事后监督人员（）代替经办人员更改错账
    A

    不得

    B

    可以

    C

    必须

    D

    任意


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    国库会计核算监督人员不得有下列行为：（）。
    A

    国库事后监督人员未参与国库会计核算业务

    B

    违反监督程序、超越权限实施国库会计核算监督

    C

    代替被监督对象更改差错、延迟实施监督

    D

    隐瞒、迟报重大差错、事故和舞弊行为

    E

    向无关人员泄露国库会计核算监督情况或涉密信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    事后监督中发现经办人员擅自更改客户信息的情况属于（）
    A

    规范性差错

    B

    一般性差错

    C

    严重性差错

    D

    重大性差错


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    若客户在民生银行有客户号、但有信息不符的情况，由（）更改。
    A

    开户机构更改

    B

    受理机构直接更改

    C

    总行更改

    D

    任意机构更改


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    修改客户信息的风险表现有（）。

    • A、银行经办人员私自盗用授权卡或相互勾结擅自修改客户信息，将存款人信息变更为他人信息，挪用盗窃存款人资金
    • B、打印完整的客户信息修改凭证未经主管签字
    • C、事后监督未对客户信息修改情况进行审查
    • D、银行工作人员与外部人员勾结、窃取客户资料，修改客户信息，侵吞客户资金

    正确答案:A,D

  • 第14题：

    事后监督中发现存在未查明原因擅自冲账的情况属于（）

    • A、规范性差错
    • B、一般性差错
    • C、严重性差错
    • D、重大性差错

    正确答案:C

  • 第15题：

    服务人员应尽量避免对客户设备进行操作，如果确实需要操作客户设备的，需注意以下哪些措施（）.

    • A、必须获得客户授权
    • B、在客户监督之下进行
    • C、在操作过程中不得擅自更改客户设备配置
    • D、无需客户允许，自行更改设备配置

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    保险销售人员未经客户（）同意，不得擅自为其办理保单变更手续，更改客户资料。

    • A、书面
    • B、口头
    • C、明示
    • D、暗示

    正确答案:A

  • 第17题：

    操作中发生疑问时，不准擅自更改操作票。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    多选题
    事后监督人员有下列哪些行为的，对相关责任人按规定进行处理（）
    A

    对监督发现的问题，不按规定报告、隐瞒不报或提供虚假事后监督报告

    B

    未及时追踪、督促监督发现问题整改情况

    C

    私自参与会计核算

    D

    代替经办人员更正在监督过程中发现的差错


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    操作柜员岗位在事后监督中心的岗位调动应做（）交易。
    A

    操作员轮岗

    B

    更改权限

    C

    更改代码

    D

    信息删除


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    系统中主客户信息和申请客户信息的对应关系正确的是（）。
    A

    更改申请客户信息，主客户信息会随之更新；更改主客户信息，申请客户信息不会更新

    B

    更改申请客户信息，主客户信息会随之更新；反之更改主客户信息，申请客户信息也会随之更新

    C

    更改申请客户信息，主客户信息不会更新；更改主客户信息，申请客户信息会随之更新

    D

    更改申请客户信息，主客户信息不会更新；更改主客户信息，申请客户信息也不会更新


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    修改客户信息的风险表现有（）。
    A

    银行经办人员私自盗用授权卡或相互勾结擅自修改客户信息，将存款人信息变更为他人信息，挪用盗窃存款人资金

    B

    打印完整的客户信息修改凭证未经主管签字

    C

    事后监督未对客户信息修改情况进行审查

    D

    银行工作人员与外部人员勾结、窃取客户资料，修改客户信息，侵吞客户资金


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    事后监督中发现各类存款、取款凭条无客户签章或客户签章不符的情况属于（）
    A

    规范性差错

    B

    一般性差错

    C

    严重性差错

    D

    重大性差错


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    事后监督中发现受理的票据存在金额、日期、收款人名称有更改或大小写金额不一致情况属于（）
    A

    规范性差错

    B

    一般性差错

    C

    严重性差错

    D

    重大性差错


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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