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第1题：
财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会派出机构和中国证监会作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。 （ ）
正确答案：B
熟悉上市公司收购中财务顾问的有关规定。见教材第十一章第二节，P435。
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第2题：
简述CKO的职责参考答案：(1)结合本单位特点，制定知识管理规划，有计划、有步骤地组织实施知识管理计划，把管理知识的目的与知识管理的本质属性结合起来，使之渗透体现于企业的其他活动及计划中;(2)计划、实施并监督公司的基础设施建设，构建一个有利于组织知识发展的良好环境;(3)形成有利于知识创新的企业文化与价值观;(4)有效管理知识资产;(5)科学管理知识工作人员;(6)防止知识流失。
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第3题：
中国证监会在履行职责时，有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证。 （ ）
正确答案：√
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第4题：
拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。故本题答案为A。 -
第5题：
中国证监会及其派出机沟可以责令公司更换代为履行职责的人员，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A.6
B.5
C.4
D.1答案：A解析：第四十六条公司决定的人员不符合条件的，中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 -
第6题：
中国证监会及其派出机沟可以责令公司更换代为履行职责的人员，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A：6
B：5
C：4
D：1答案：A解析：第四十六条公司决定的人员不符合条件的，中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 -
第7题：
中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。
正确答案:错误 -
第8题：
简述中国证监会的职权：
正确答案:国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
1、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；
2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。
以上内容，系《证券法》第180条、第181条之内容。 -
第9题：
简述辅助机关的职责。
正确答案:（1）协助行政首长处理日常事务。辅助机关应根据行政首长要求，起草公文、组织会议，接待各种来访人员。
（2）深入实际，收集研究信息。辅助机关应就本组织面临的复杂问题进行深入的社会调查，并在此基础上分析研究，而后提出研究报告，供首长决策时参考。同时，还应对本机关今后工作的发展方向进行超前性研究与分析。
（3）上传下达，综合协调。辅助机关应将行政首长命令、指示及时传达给下级，又将群众及下级的要求与呼声及时向领导反映，以便首长随时掌握机关内外的情况。同时，辅助机关还应代表行政首长联系广大人民群众，协调机关内部的各种关系。
（4）管理本机关的人、财、物。一方面要管理本机关工作人员的考核、培训及福利等具体事务，另一方面要负责本机关财务收支记录与保管，同时还要负责机关物资的购置、保管、房屋的建造、维修等工作。 -
第10题：
简述中餐厨房的岗位职责，厨房岗位职责的作业。
正确答案: 厨房岗位职责：就是明确界定厨房员工在厨房组织当中的组织位置和应承担责任。
指定岗位职责：就是对岗位规定工作责任、明确组织关系、提出任职要求；使厨房各岗位员工明确自己在组织中的位置、工作范围、工作任务及权限；知道对谁负责，接受谁的工作督导，同谁在工作上保持相关联系。 -
第11题：
单选题下列关于中国证监会对基金监管的表述错误的是（）。A中国证监会内部设有证券基金机构监管部，具体承担基金监管职责
B中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件
C中国证监会工作人员在离职后规定的期限内，不得在被监管的机构中担任任何职务
D证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
正确答案： C解析： -
第12题：
问答题简述中国证监会的职责正确答案： 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
1、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；
2、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；
3、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；
4、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；
5、依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；
6、依法对证券业协会的活动进行指导和监督；
7、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；
8、法律、行政法规规定的其他职责。
国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
以上内容，系《证券法》第179条之内容。解析： 暂无解析 -
第13题：
中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括（ ）。 A．基金托管职责的履行情况 B．基金托管部门内部控制情况 C．基金交易情况 D．基金管理职责的履行情况
正确答案：AB
考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。
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第14题：
简述前台柜员岗位的主要职责。(简答题)简述前台柜员岗位的主要职责。
答案：
1、对外受理各项会计业务，及有关代理业务。
2、办理营业用现金的领解、保管、登记柜员现金登记簿。
3、办理营业用单、折等重要空白凭证和有价单证的领用与保管，登记重要空白凭证和有价单证登记簿。
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第15题：
期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条，期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为A。 -
第16题：
期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条，期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为B。 -
第17题：
期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。（ ）答案：对解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第29条的规定，酋席风险宫不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话.出具警示函.责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。 -
第18题：
中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（ ）应当按照要求及时提供。A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所答案：A解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为A。 -
第19题：
目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。
正确答案:错误 -
第20题：
简述中国证监会的职责
正确答案: 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
1、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；
2、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；
3、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；
4、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；
5、依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；
6、依法对证券业协会的活动进行指导和监督；
7、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；
8、法律、行政法规规定的其他职责。
国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
以上内容，系《证券法》第179条之内容。 -
第21题：
中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。
- A、基金托管职责的履行情况
- B、基金托管部门内部控制情况
- C、基金交易情况
- D、基金管理职责的履行情况
正确答案:A,B -
第22题：
单选题中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是( )。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况A①②③
B①②④
C①③⑧
D①②③④
正确答案： D解析： -
第23题：
判断题目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第24题：
问答题简述中国证监会的职权：正确答案： 国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
1、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；
2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。
以上内容，系《证券法》第180条、第181条之内容。解析： 暂无解析