关于证券的描述，正确的有（）A、各类记载并代表一定权利的法律凭证B、各类证明持有者身份和权力的凭证C、用以证明和设定权利而做成的书面凭证D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

题目

关于证券的描述，正确的有（）

  • A、各类记载并代表一定权利的法律凭证
  • B、各类证明持有者身份和权力的凭证
  • C、用以证明和设定权利而做成的书面凭证
  • D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
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1.下列关于证券投资者的描述，正确的有( )．A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B．法人也可以买卖证券C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

2.下列关于证券投资者的描述，正确的有（ ）。（1分） A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 B．法人也可以买卖证券 C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

3.请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷(3)第2大题第24小题如何解答?【题目描述】第 84 题下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（　）。

4.关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有（ ）。A．证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息B．证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C．证券停牌期间，不得继续申报D．证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价

参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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  • 第1题：

    请教:2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(9)第1大题第19小题如何解答?

    【题目描述】

    第 79 题关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（　　）。

     


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    下列关于信息的描述正确的有（ ）。


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    下列关于资本证券的叙述，正确的是()。

    A:由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
    B:银行证券属于资本证券
    C:是有价证券的主要形式
    D:狭义的有价证券即指资本证券

    答案：A,C,D
    解析：
    本题考查资本证券。银行证券属于货币证券，不属于资本证券。

  • 第4题：

    下列关于证券投资者的描述，正确的有()。

    A:投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
    B:法人也可以买卖证券
    C:国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
    D:证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

  • 第5题：

    下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。
    A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    B.有符合《证券法》规定的注册资本
    C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
    D.有完善的风险管理和内部控制制度


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。《证券法》规定，设立证券公司应该具备下列条件：（1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重 大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3)有符合本法规定的注册资本；（4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；（5)有完,善的风险管理 和内部控制制度；（6)有合格的经营场所和业务设施；（7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第6题：

    下列关于证券市场线的描述中，正确的有（）。

    • A、在SML线上方的证券，说明其市场价格被高估了
    • B、在SML线上方的证券，说明其收益率被高估了
    • C、在SML线下方的证券，说明其市场价格被高估了
    • D、在SML下方的证券，说明其收益率被高估了

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    以下关于票据的描述中，错误的是（）。

    • A、票据是完全有价证券
    • B、票据是要式证券
    • C、票据是流通证券
    • D、票据是一种有因证券

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列对票据特性描述正确的有（）

    • A、要式证券
    • B、设权凭证
    • C、无因证券
    • D、可流通证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列关于股票性质的描述中，不正确的是（）。

    • A、股票是有价证券、要式证券
    • B、股票是证权证券、资本证券
    • C、股票是综合权利证券
    • D、股票是物权证券、债权证券

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    以下关于票据的描述中，错误的是（）。
    A

    票据是完全有价证券

    B

    票据是要式证券

    C

    票据是流通证券

    D

    票据是一种有因证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股票性质的描述中，不正确的是（）。
    A

    股票是有价证券、要式证券

    B

    股票是证权证券、资本证券

    C

    股票是综合权利证券

    D

    股票是物权证券、债权证券


    正确答案： A
    解析： 票的性质包括：①股票是有价证券；②股票是要式证券；③股票是证权证券；④股票是资本证券；⑤股票是综合权利证券。

  • 第12题：

    单选题
    以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷(1)第2大题第1小题如何解答?

    【题目描述】

    第61题关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是（　）。

     


    正确答案：CD

  • 第14题：

    关于证券公司描述正确的有()。

    A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
    B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
    C:在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
    D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

    答案：A,B,C
    解析：
    前三项的描述均正确，D项错误，美国对证券公司的通俗称谓是投资银行，英国称为商人银行。

  • 第15题：

    以下关于单个证券收益率的公式，正确的有（ ）。


    答案：A,C
    解析：
    任何一项投资的结果都可用收益率来衡量，通常收益率的计算公式为：收益率=。
    投资期限一般用年来表示；如果期限不是整数，则转换为年。在股票投资中，投资收益等于期内股票红利收益和价差收益之和，其收益率(r)的计算公式为：

  • 第16题：

    下列关于证券交易所的描述，正确的是()。

    A:证券交易所本身不进行证券的买卖
    B:证券交易所本身不持有证券
    C:证券交易所对交易双方进行监督
    D:证券交易所为交易双方成交创造了条件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ABCD四项均为主要依据。

  • 第17题：

    以下关于股票的性质，说法正确的有( )。
    Ⅰ．股票是有价证券Ⅱ．股票是要式证券
    Ⅲ．股票是证权证券Ⅳ．股票是资本证券

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    股票是有价证券。有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。股票是要式证券。
    股票应具备《公司法》规定的相关内容．如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
    股票是证权证券，可分为设权证券和证权证券。股票是资本证券，也是综合权利证券。

  • 第18题：

    下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于证券市场线的描述，正确的有（）。 Ⅰ证券市场线用标准差作为风险衡量指标 Ⅱ如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 Ⅲ如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的下方 Ⅳ如果某证券的价格被高估，则该证券会在证券市场线的上方 Ⅴ证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第20题：

    以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    下面关于资本证券的叙述，正确的是（）。

    • A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
    • B、银行证券属于资本证券
    • C、是有价证券的主要形式
    • D、狭义有价证券即指资本证券

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券市场线的描述，正确的有()。 Ⅰ 证券市场线用标准差作为风险衡量指标 Ⅱ 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 Ⅲ 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的下方 Ⅳ 如果某证券的价格被高估，则该证券会在证券市场线的上方 Ⅴ 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅲ、Ⅳ 、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 证券市场线用贝塔系数作为风险衡量指标，即只有系统风险才是决定期望收益率的因素。如果某证券的价格被低估，意味着该证券的期望收益率高于理论水平，则该证券会在证券市场线的上方；如果某证券的价格被高估，意味着该证券的期望收益率低于理论水平，则该证券会在证券市场线的下方。

  • 第23题：

    多选题
    下列对票据特性描述正确的有（）
    A

    要式证券

    B

    设权凭证

    C

    无因证券

    D

    可流通证券


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列关于证券市场线的描述中，正确的有（）。
    A

    在SML线上方的证券，说明其市场价格被高估了

    B

    在SML线上方的证券，说明其收益率被高估了

    C

    在SML线下方的证券，说明其市场价格被高估了

    D

    在SML下方的证券，说明其收益率被高估了


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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