积极管理的证券投资基金（）A、在所有年份回报率都超过市场B、在多数年份回报率都超过市场C、回报率超过指数基金D、不比市场表现好E、上述各项均不准确
题目
积极管理的证券投资基金（）
- A、在所有年份回报率都超过市场
- B、在多数年份回报率都超过市场
- C、回报率超过指数基金
- D、不比市场表现好
- E、上述各项均不准确
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第1题：
我国第一部规范基金销售活动的法规是( )
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金销售适用性指导意见》
答案：A
-
第2题：
关于证券投资基金，下列说法正确的是()。
A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产
B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益
【答案】A -
第3题：
下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金托管业务管理办法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》答案：D解析：D选项，《私募投资基金监督管理暂行办法》属于自律规则，其余三项属于部门规章、规范性文件。 -
第4题：
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报答案：D解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事；监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。 -
第5题：
证券投资基金的当事人主要有()。A:证券投资基金份额持有人
B:证券投资基金发起人
C:证券投资基金托管人
D:证券投资基金管理人答案：A,C,D解析：证券投资基金的当事人有三方：基金份额持有人、基金管理人和基金托管人，并无“基金发起人”。 -
第6题：
以下由中国证监会出台的法规是（ ）。
A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金托管资格管理办法》
C.《证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金管理公司管理办法》答案：A,B,C,D解析：为配合《中华人民共和国证券投资基金法》的实施，中国证监会相继出台了《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金托管资格管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法规，使我国基金业监管的法律体系曰趋完备。 -
第7题：
()首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。A:《证券法》
B:《证券投资基金法》
C:《证券投资基金运作管理办法》
D:《证券投资基金销售管理办法》答案：C解析：随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场、基金混合基金等基本类型。 -
第8题：
我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（ ）。A.《证券投资基金管理暂行办法》颁布
B.《证券投资基金法》实施
C.《证券投资基金法》试点
D.《证券投资基金管理暂行办法》实施答案：B解析：我国证券投资基金业的发展可以分为三个历史阶段：20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段；《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段；《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段。 -
第9题：
下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。
- A、证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式，投资人通过基金管理人的专业资产管理，以期得到比自行管理更高的报酬
- B、证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则
- C、目前我国公募证券投资基金全部是公司型基金
- D、在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
正确答案:C -
第10题：
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）
正确答案:正确 -
第11题：
单选题证券投资基金的运作环节不包括（）。A证券投资基金的会计核算和信息披露
B证券投资基金的评级研究
C证券投资基金的募集和投资管理
D证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值
正确答案： B解析： 基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。 -
第12题：
单选题（）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。A《证券投资基金法》
B《证券投资基金管理暂行办法》
C《证券投资基金运作管理办法》
D《私募投资基金监督管理暂行办法》
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
我国基金监管的目标，也体现为()的立法宗旨。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》
正确答案：A
我国基金监管的目标，也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。 -
第14题：
为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金法》答案：A解析：为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。 -
第15题：
(2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产
B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益答案：A解析：B项，基金由基金管理人进行投资管理和运作；C项，基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责；D项，证券投资基金是由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式，管理人收取一定的管理费作为收入。 -
第16题：
以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定（ ）A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金信息披露管理办法》
C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》答案：D解析：中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章，对于上述法定职责规定了具体的要求，公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。 本题考察对基金管理人的监管 -
第17题：
()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A:《证券投资基金法》
B:《证券法》
C:《证券投资基金运作管理办法》
D:《证券投资基金销售管理办法》答案：D解析：在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下，对投资基金提供专业咨询服务，已经成为一种市场需求。顺应这种需要，《证券投资基金销售管理办法》出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。 -
第18题：
()首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A:《证券投资基金法》
B:《证券投资基金销售管理办法》
C:《证券投资基金信息披露管理办法》
D:《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》答案：D解析：为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，2007年3月中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。该规定从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求，首次对基金销售业务信息管理进行了规范，是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。 -
第19题：
2012年修订的（ ）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》答案：C解析：2012年修订的《证券投资基金法》首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。随着在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人数量不断增多，备案的私募基金产品数量也不断增长。知识点
基金服务业务的发展背景 -
第20题：
（）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。
- A、《证券投资基金法》
- B、《证券投资基金管理暂行办法》
- C、《证券投资基金运作管理办法》
- D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
正确答案:A -
第21题：
证券投资基金的运作环节不包括（）。
- A、证券投资基金的会计核算和信息披露
- B、证券投资基金的评级研究
- C、证券投资基金的募集和投资管理
- D、证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值
正确答案:B -
第22题：
单选题关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外，还有（）。A《证券投资基金法》
B《证券投资基金管理暂行办法》
C《证券投资基金运作管理办法》
D《私募投资基金募集行为管理办法》
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了（ ）。A《证券投资基金销售管理办法》
B《证券投资基金运作管理办法》
C《证券投资基金信息披露管理办法》
D《证券投资基金法》
正确答案： A解析： -
第24题：
单选题证券投资基金的运作环节不包括（ ）。A证券投资基金的募集和投资管理
B证券投资基金的评级研究
C证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易，基金的估值
D证券投资基金的会计核算和信息披露
正确答案： D解析： 基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。