（）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。A、会员会员客户B、交易所交易所客户C、客户会员交易所D、交易所客户会员

题目

（）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。

  • A、会员会员客户
  • B、交易所交易所客户
  • C、客户会员交易所
  • D、交易所客户会员
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1.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。 （ ）

2.期货公司通常采用的风险管理措施不包括( )。A．控制客户信用风险B．严格执行保证金和追加保证金制度C．严格经营管理D．对客户的逆市交易行为进行劝止

3.期货交易过程中，当客户保证金不足时，可以给客户透支交易。（ ）

4.客户保证金不足时应该（ ）。A．允许客户透支交易B．及时追加保证金C．对客户进行强行平仓D．无期限等待客户追缴保证金

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  • 第1题：

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。

    A、允许客户开仓交易
    B、不通知客户追加保证金
    C、对客户强行平仓
    D、允许客户继续持仓

    答案：A,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

  • 第2题：

    客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付，不得占用其他客户的保证金。

    A：结算担保金
    B：风险准备金
    C：自有资金
    D：交易保证金

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十六条，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。

  • 第3题：

    客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付，不得占用其他客户的保证金。

    A. 结算担保金
    B. 风险准备金
    C. 自有资金
    D. 交易保证金

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十六条规定，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。

  • 第4题：

    会员负责客户的交易风险控制。对交易保证金不足的客户，会员有权对客户持仓实施（）

    • A、补足保证金告知
    • B、强行平仓
    • C、销户
    • D、补仓

    正确答案:B

  • 第5题：

    资金清算环节中，以下说法正确的是（）。

    • A、交易所负责对会员和会员的客户清算
    • B、银行负责对交易所会员和会员的客户的清算
    • C、交易所负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算
    • D、银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列属于控制客户信用风险行为的有（）。

    • A、在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓
    • B、对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易
    • C、将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
    • D、期货公司对客户规定了最大持仓限额，控制其交易规模

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    期货公司的职能不包括（）。

    • A、对客户账户进行管理，控制客户交易风险
    • B、为客户提供期货市场信息
    • C、担保客户的交易履约
    • D、充当客户的交易顾问

    正确答案:C

  • 第9题：

    判断题
    客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货公司管理办法》第七十六条规定。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司欺诈客户的行为有（）。
    A

    挪用客户保证金

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

    D

    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括： （一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的； （二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的； （三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的； （四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的； （五）向客户提供虚假成交回报的； （六）未将客户交易指令下达到期货交易所的； （七）挪用客户保证金的； （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的； （九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第11题：

    多选题
    下列属于控制客户信用风险行为的有（）。
    A

    在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓

    B

    对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易

    C

    将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

    D

    期货公司对客户规定了最大持仓限额，控制其交易规模


    正确答案： B,A
    解析： 控制客户信用风险行为包括：（1）对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易，对那些资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外；（2）根据客户资信情况核对持仓限额，对客户规定最大持仓限额，控制其交易规模。A选项属于期货公司内部风险监控机制中的“严格执行保证金制度和追加保证金制度”的行为。

  • 第12题：

    单选题
    客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以（  ）自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
    A

    法定公积金

    B

    风险准备金

    C

    客户其他资产

    D

    期货交易所资金


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于客户保证金的表述正确的是（ ） 。

    A、期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下，允许客户开仓或者继续持仓，应当认定为透支交易
    B、审査客户是否透支交易，应当以期货公司规定的保证金比例为标准
    C、客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情不利导致的扩大损失,期货公司应当承担连带赔偿责任，赔偿额不超过损失的20%
    D、客户的交易保证金不足，又未能及时追加的，期货公司有权强行平仓，强行平仓的损失,由期货公司承担

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条、第三十二条、第三十六条审査客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。客户的交易保证金不足，期货公司未按定通知客户追加保证金的，由于行情不利导致的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。客户的交易保证金不
    足，又未能及时追加的，期货公司有权强行平仓,强行平仓的损失，由客户承担。

  • 第14题：

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（　　）。

    A.允许客户开仓交易
    B.不通知客户追加保证金
    C.对客户强行平仓
    D.允许客户继续持仓

    答案：A,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下。允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

  • 第15题：

    对客户的下列损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%的是（　　）。

    A.客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失
    B.期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失
    C.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失
    D.期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

  • 第16题：

    资金清算环节中，以下说法正确的是（）

    • A、交易所负责对会员和会员的客户的清算
    • B、银行负责对交易所会员和会员的客户的清算
    • C、交易所只负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算
    • D、银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算

    正确答案:C

  • 第17题：

    客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

    • A、其他客户的保证金
    • B、风险准备金和自有资金
    • C、自有资金和其他客户的保证金．
    • D、先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付

    正确答案:B

  • 第18题：

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

    • A、违规交易
    • B、内幕交易
    • C、透支交易
    • D、非法交易

    正确答案:C

  • 第19题：

    期货公司欺诈客户的行为有（）。

    • A、挪用客户保证金
    • B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
    • C、不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
    • D、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户，应了解其（）、（）、（）或者经营状况，实际控制客户的（）人和交易的实际（）人，控股股东或者实际控制人等信息．


    正确答案:资金来源、资金用途、经济状况、自然、受益

  • 第21题：

    单选题
    客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。
    A

    其他客户的保证金

    B

    风险准备金和自有资金

    C

    自有资金和其他客户的保证金．

    D

    先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付


    正确答案： A
    解析： 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。

  • 第22题：

    单选题
    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。
    A

    会员会员客户

    B

    交易所交易所客户

    C

    客户会员交易所

    D

    交易所客户会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    客户交易保证金不足的，交易所应立即对其持仓实行强行平仓。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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