对证券经营机构的设立监管主要有（）A、特许制B、注册制C、登记制D、承认制

题目

对证券经营机构的设立监管主要有（）

  • A、特许制
  • B、注册制
  • C、登记制
  • D、承认制
相似考题

1.拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（ ）

2.外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）。 A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》

3.对于证券经营机构的设立监管制度主要有两种,一种是以()为代表的“注册制”,另一种是以()为代表的“特许制”。A、英国B、美国C、韩国D、日本

4.我国证券市场的监管主要有（ ）A．隶属于政府的证券监管部门的集中统一监管B．自律组织对证券业本身的管理C．证券购买者监管D．证券经营机构的内部监管E．社会舆论监督

参考答案和解析
正确答案:A,B
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  • 第1题：

    外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）O A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

  • 第2题：

    证券市场监管的重点内容有()。

    A:对证券发行及上市的监管
    B:对交易市场的监管
    C:对上市公司的监管
    D:对证券经营机构的监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券市场监管的重点内容主要包括四类：(1)对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度；(2)对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内部交易行为的监管；(3)对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容；(4)对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。

  • 第3题：

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券法》第一百二十九条规定了证券公司重要事项变更审 批要求，其中有证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，也必须经证券监管部 门批准。

  • 第4题：

    国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）

    • A、以美国为代表的“注册制”
    • B、以英国为代表的“注册制”
    • C、以德国为代表的“特许制”
    • D、以日本为代表的“特许制”

    正确答案:A,D

  • 第5题：

    美国证券经营机构的设立监管采用（）。

    • A、注册制
    • B、审批制
    • C、特许制
    • D、会员制

    正确答案:A

  • 第6题：

    证券市场监管的重点内容是（）。

    • A、对证券发行及上市的监管
    • B、对交易市场的监管
    • C、对上市公亩的监管
    • D、对证券经营机构的监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    中国证监会监管的内容有（）。

    • A、证券发行监管
    • B、上市公司监管
    • C、证券经营机构和专业服务机构的监管
    • D、对证券交易的监管
    • E、对证券交易所的监管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    对证券经营机构的设立监管主要有（）
    A

    特许制

    B

    注册制

    C

    登记制

    D

    承认制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动是属于（）。
    A

    证券发行监管

    B

    证券经营机构和专业服务机构的监管

    C

    对证券交易的监管

    D

    对证券交易所的监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
    A

    证券服务机构

    B

    证券中介机构

    C

    证券自律性组织

    D

    证券监管机构


    正确答案： A
    解析： 这是证券服务机构的定义

  • 第11题：

    多选题
    国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）
    A

    以美国为代表的“注册制”

    B

    以英国为代表的“注册制”

    C

    以德国为代表的“特许制”

    D

    以日本为代表的“特许制”


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 拟定监管证券经营机构是机构监管部的职责。

  • 第13题：

    对证券经营机构的监督与检查的层次有（ ）。

    A．证券经营机构自我监督

    B．证券交易所监管

    C．证券管理部门监管

    D．证券业协会监管


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。

    A:公司设立、收购或撤销分支机构
    B:变更业务范围或注册资本
    C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
    D:证券公司在境外设立证券经营机构

    答案：C
    解析：
    变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选C。

  • 第15题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的，须满足的条件包括()。

    A:依法设立且满3年
    B:承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
    C:其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
    D:代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

    答案：B,C
    解析：
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的条件是：①依法设立且满1年；②承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；③其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；④代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。故A、D选项不正确。

  • 第16题：

    证券经营机构的设立监管主要有（）。

    • A、注册制和核准制
    • B、注册制和会员制
    • C、注册制和特许制
    • D、核准制和特许制

    正确答案:C

  • 第17题：

    境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

    • A、证券服务机构
    • B、证券中介机构
    • C、证券自律性组织
    • D、证券监管机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。

    • A、提交申请文件
    • B、监管机构核准
    • C、设立登记
    • D、申领《经营证券业务许可证》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括()。 ①维持适当门槛，支持机构“走出去” ②规范业务范围，完善组织架构 ③督促母公司加强管控，完善境外机构管理 ④加强持续监管，完善跨境监管合作
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析： 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括以下四个方面：一是维持适当门槛，支持机构“走出去”；二是规范业务范围，完善组织架构；三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；四是加强持续监管，完善跨境监管合作。

  • 第21题：

    多选题
    中国证监会监管的内容有（）。
    A

    证券发行监管

    B

    上市公司监管

    C

    证券经营机构和专业服务机构的监管

    D

    对证券交易的监管

    E

    对证券交易所的监管


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券经营机构的设立监管主要有（）。
    A

    注册制和核准制

    B

    注册制和会员制

    C

    注册制和特许制

    D

    核准制和特许制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    美国证券经营机构的设立监管采用（）。
    A

    注册制

    B

    审批制

    C

    特许制

    D

    会员制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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