业务部门完成新业务风险自评估工作后，应将新风险自评估报告及其他相关资料提交同级风险管理部，由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在（）工作日内完成新业务风险复评度出具新业务风险评估意见书.A、3B、5C、7D、10

题目

业务部门完成新业务风险自评估工作后，应将新风险自评估报告及其他相关资料提交同级风险管理部，由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在（）工作日内完成新业务风险复评度出具新业务风险评估意见书.

  • A、3
  • B、5
  • C、7
  • D、10
相似考题

1.新产品研发部门应将新产品风险自评估表(包括其相关附件)及其他相关资料提交风险管理部，由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在()个工作日内完成新产品风险复评并出具新产品风险评估意见书。A.5B.10C.15D.2

2.以下关于风险评估的监管措施表述正确的是()A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

3.各地在制定或修订政策性农业保险方案,拟新承保商业性农险业务,或续保的商业性农险业务承保条件发生重大变化时,需要进行风险评估,并形成风险评估报告。风险评估主要包括()。A、自然灾害风险评估B、意外事故风险评估C、动物疫病风险评估D、生物灾害风险评估E、市场风险评估

4.业务部门完成新业务风险自评估工作后，应将新风险自评估报告及其他相关资料提交同级风险管理部，由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在()工作日内完成新业务风险复评度出具新业务风险评估意见书.A.3B.5C.7D.10

更多“业务部门完成新业务风险自评估工作后，应将新风险自评估报告及其他相”相关问题

  • 第1题：

    以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?

    A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

    B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则

    C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

    D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行


    参考答案：B

  • 第2题：

    下说法正确的是( )

    A.义务机构收到人民银行发布的风险提示后，应当自收到之日起3个月内，完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。

    B.义务机构收到人民银行发布的风险提示后，应当自收到之日起半年内，完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。

    C.义务机构应当在推出新产品或新业务后，及时完成相关交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。

    D.义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存5年。


    答案：AD

    解析：B选项，应为“3个月内完成”。C选项，应为“推出新产品和新业务前，及时完成”。

  • 第3题：

    商业银行指定识别、评估新产品／新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程 序的部门是（ ）。

    A．风险管理业务部门

    B．市场风险管理部门

    C．内部审计机构

    D．外部审计机构


    正确答案：B
    市场风险的管理部门通常履行的具体职责是：①拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审批；②识别、计量和监测市场风险；③监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况；④设计、实施事后检验和压力测试；⑤识别、评估新产品／新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序；⑥向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。故选B。

  • 第4题：

    操作风险与控制自评估包括风险评估和控制评价。


    答案：对
    解析：
    操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面内容。

  • 第5题：

    为了解风险和控制风险，应当及时进行风险评估活动，我国有关文件指出：风险评估的工作形式可分为自评估和检查评估两种，关于自评估，下面选项中描述错误的是（）。

    • A、自评估是由信息系统拥有、运营或使用单位发起的对本单位信息系统进行的风险评估
    • B、自评估应参照相应标准、依据制定的评估方案和评估准则，结合系统特定的安全要求实施
    • C、自评估应当是由发起单位自行组织力量完成，而不应委托社会风险评估服务机构来实施
    • D、周期性的自评估可以在评估流程上适当简化，如重点针对上次评估后系统变化部分进行

    正确答案:C

  • 第6题：

    商业银行对操作风险进行管理的方法有（）。

    • A、评估操作风险和内部控制
    • B、损失事件的报告
    • C、新产品和新业务的风险评估
    • D、内部控制的测试

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    （）是银信中心信息科技部门、业务部门及、大集中上线农合机构自行开展的信息科技风险评估。

    • A、第三方评估
    • B、检查评估
    • C、自评估
    • D、监督评估

    正确答案:C

  • 第8题：

    反洗钱业务部门负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向（）报告。

    • A、反洗钱领导小组
    • B、反洗钱工作办公室
    • C、合规部
    • D、法律事务部

    正确答案:A

  • 第9题：

    开发银行应当加强对（）的识别与计量，及时评估和应对汇率及利率变化对业务的影响，建立有效的市场风险报告机制和新产品、新业务市场风险管理机制。

    • A、汇率风险
    • B、利率风险
    • C、市场风险
    • D、操作风险

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    单选题
    反洗钱领导小组负责听取各业务条线新产品、新业务、新系统的（）评估报告。
    A

    洗钱风险

    B

    信用风险

    C

    外部风险

    D

    声誉风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行洗钱风险评估并书面记录风险评估情况，确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
    A

    个人业务部

    B

    所有部门

    C

    反洗钱业务部门

    D

    各支行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    反洗钱业务部门负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向（）报告。
    A

    反洗钱领导小组

    B

    反洗钱工作办公室

    C

    合规部

    D

    法律事务部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    风险评估申请应当包括动物疫病风险评估申请书和近（）动物疫病风险情况自评报告。新建场所应当包括《动物防疫条件审查办法》第二十七条规定的申请材料、动物疫病风险评估申请书及自评报告资料。

    A.半年

    B.一年

    C.两年

    D.三年


    正确答案：C

  • 第14题：

    关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()

    A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作

    B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次

    C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

    D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展


    参考答案：ABD

  • 第15题：

    关于基金管理公司中风险管理职能部门或岗位的职责，以下表述错误的是 （ ）。

    A.识别和评估新产品、新业务的新増风险、制定控制措施
    B.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标
    C.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统
    D.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议

    答案：A
    解析：
    A项是风险管理委员会的职能，而不是风险管理职能部门和岗位的职责。

  • 第16题：

    广发银行操作风险管理工具主要包括（）

    • A、操作风险与控制自我评估
    • B、关键风险指标监测
    • C、操作风险事件报告及损失数据收集
    • D、新产品和新业务操作风险评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    风险评估完成后，监管人员需要填写（）

    • A、风险评估矩阵摘要表
    • B、日常监管分析报告
    • C、机构概览
    • D、风险评估说明书

    正确答案:A

  • 第18题：

    风险评估分为哪两种形式（）

    • A、自评估和他人评估
    • B、集中评估和个体评估
    • C、集中评估和自评估
    • D、自评估和检查评估

    正确答案:D

  • 第19题：

    大理供电局《设备风险评估管理业务指导书》规定，应在年度输变电设备状态评价工作完成后，结合电网年度运行方式，根据设备运行状况，开展设备（），并完成年度设备风险概述报告的编制，用于指导下一年度的设备维护与检修工作。

    • A、基准风险评估
    • B、基于问题风险评估
    • C、持续的风险评估

    正确答案:A

  • 第20题：

    反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行（），确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。

    • A、洗钱风险预估
    • B、产品洗钱风险等级分类
    • C、洗钱风险评估并书面记录风险评估情况
    • D、产品设计合规性及洗钱风险评估

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    商业银行对操作风险进行管理的方法有（）。
    A

    评估操作风险和内部控制

    B

    损失事件的报告

    C

    新产品和新业务的风险评估

    D

    内部控制的测试


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）是银信中心信息科技部门、业务部门及、大集中上线农合机构自行开展的信息科技风险评估。
    A

    第三方评估

    B

    检查评估

    C

    自评估

    D

    监督评估


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《关于开展信息安全风险评估工作的意见》的规定，错误的是（）
    A

    信息安全风险评估分自评估、检查评估两形式。应以检查评估为主，自评估和检查评估相互结合、互为补充

    B

    信息安全风险评估工作要按照“严密组织、规范操作、讲求科学、注重实效”的原则开展

    C

    信息安全风险评估应贯穿于网络和信息系统建设运行的全过程

    D

    开展信息安全风险评估工作应加强信息安全风险评估工作的组织领导


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    风险评估的环节包含多个阶段，分别是（）
    A

    收集业务和风险管理信息及界定主要业务领域

    B

    风险评估的内容

    C

    风险矩阵分析方法

    D

    撰写《风险评估报告》


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

相关内容