三方存管账户信息维护客户填写（）A、《存管申请表》B、《银行存管协议书》C、《××证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》D、《中国民生银行客户证券交易结算资金第三方存管业务申请表（机构）》

题目

三方存管账户信息维护客户填写（）

  • A、《存管申请表》
  • B、《银行存管协议书》
  • C、《××证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》
  • D、《中国民生银行客户证券交易结算资金第三方存管业务申请表（机构）》
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1.以下关于第三方存管业务描述正确的有()。A、我行为对选择我行作为存管银行的客户设立的客户交易结算资金管理账户为虚拟账户，不存放真实资金B、第三方存管服务仅针对A股业务，未包含B股业务C、多银行模式下，第三方存管业务个人客户可选择多家银行作为存管银行D、客户交易结算资金汇总账户中的资金为证券公司所有

2.我行的客户交易结算资金第三方存管业务的原则是()。A、证券公司和存管银行共同管理证券B、证券公司和存管银行共同管理资金C、证券公司和银行共同管理证券和资金D、证券公司管理证券，存管银行管理资金

3.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账。” （ ）

4.在实行“客户交易结算资金第三方存管”的情况下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。（ ）

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  • 第1题：

    交易结算资金的存管银行。为此，投资者、证券公司和该商业银行三方需要共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。 证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（ ）


    正确答案：×
    证券交易佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

  • 第2题：

    在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    起到投资者教育作用的环节是（ ）。

    A:签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B:签订《证券交易委托代理协议》
    C:开立资金账户与建立第三方存管关系
    D:签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

    答案：A
    解析：
    “讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。

  • 第4题：

    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）

    • A、客户交易结算资金交收账户
    • B、客户交易结算资金汇总账户
    • C、客户交易结算资金汇总分账户
    • D、客户交易结算资金小额休眠账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    “第三方存管”的全称是（）。

    • A、“资金第三方存管”
    • B、“银行结算资金第三方存管”
    • C、“客户交易结算资金第三方存管”

    正确答案:C

  • 第6题：

    CTS（CapitalTrusteeSystem）是“客户交易结算资金银行存管系统”的简称，专门处理中国建设银行客户交易结算资金银行存管业务，即“鑫存管”业务。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    第三方存管业务中的客户交易结算资金账户以（）名义开立。

    • A、证券公司
    • B、第三方存管客户
    • C、银行
    • D、证监会

    正确答案:A

  • 第8题：

    （）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

    • A、客户交易结算资金第三方存管
    • B、第三方存管
    • C、客户资金存管
    • D、结算资金第三方存管

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    在办理第三方存管业务确认手续时，机构客户应在《证券交易资金第三方存管申请书》和《客户交易结算资金银行存管协议书》上加盖（）。
    A

    公章

    B

    银行预留印鉴

    C

    公章或银行预留印鉴

    D

    公章和银行预留印鉴


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    第三方存管业务中的客户交易结算资金账户以（）名义开立。
    A

    证券公司

    B

    第三方存管客户

    C

    银行

    D

    证监会


    正确答案： D
    解析： 业务操作规范-个人银行业务操作规程－第十一章第一节

  • 第11题：

    多选题
    个人投资者办理第三方存管签约时需提交（）。若投资者在证券公司签署电子化三方协议，则无需提交纸质版协议。
    A

    本人有效身份证件原件

    B

    借记卡

    C

    《证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》或《证券公司客户信用资金第三方存管业务协议》客户联

    D

    《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》业务审核


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）
    A

    一般存管银行

    B

    协办转账银行

    C

    基本存管银行

    D

    主办存管银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议书》 D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》


    正确答案：D

  • 第14题：

    客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。

    A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体

    B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账

    C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责

    D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    ( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名 义单独立户管理。
    A.客户交易结算资金第三方存管 B.第三方存管
    C.客户资金存管 D.结算资金第三方存管


    答案：A
    解析：
    答案为A。客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算 资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理c

  • 第16题：

    在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）

    • A、一般存管银行
    • B、协办转账银行
    • C、基本存管银行
    • D、主办存管银行

    正确答案:D

  • 第17题：

    个人投资者申请三方存管签约时需提供（）资料。

    • A、本人有效身份证件
    • B、《证券代理业务协议书》
    • C、同名农行借记卡
    • D、《农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    在第三方存管模式下，存管银行提供的服务有（）。

    • A、管理客户交易结算资金管理账户
    • B、管理客户交易结算资金汇总账户
    • C、交易结算资金存取服务
    • D、负责客户证券交易
    • E、负责客户清算交收

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

    • A、《风险揭示书》
    • B、《客户须知》
    • C、《证券交易委托代理协议书》
    • D、《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）
    A

    客户交易结算资金交收账户

    B

    客户交易结算资金汇总账户

    C

    客户交易结算资金汇总分账户

    D

    客户交易结算资金小额休眠账户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
    A

    《风险揭示书》

    B

    《客户须知》

    C

    《证券交易委托代理协议书》

    D

    《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案： C
    解析： 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的《客户交易结算资金存管合同》，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

  • 第22题：

    多选题
    客户来招商银行办理建立第三方存管关系，招商银行经办员应留存（）等复印件。
    A

    客户有效身份证件

    B

    证券帐户卡

    C

    开通第三方存管业务申请表

    D

    招商银行一卡通

    E

    证券公司客户交易结算资金银行存管协议书


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    三方存管账户信息维护客户填写（）
    A

    《存管申请表》

    B

    《银行存管协议书》

    C

    《××证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》

    D

    《中国民生银行客户证券交易结算资金第三方存管业务申请表（机构）》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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