理财规划师对市场上可以选择的证券类投资工具进行分析，综合运用各种投资组合技术，确定各种证券的投资比例，为客户确定出合适的投资组合。这个步骤叫做（）。A、投资决策B、证券选择C、投资实施D、投资评价

题目

理财规划师对市场上可以选择的证券类投资工具进行分析，综合运用各种投资组合技术，确定各种证券的投资比例，为客户确定出合适的投资组合。这个步骤叫做（）。

  • A、投资决策
  • B、证券选择
  • C、投资实施
  • D、投资评价
相似考题

1.证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种内幕信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析批判。 （ ）

2.按照理财规划的规范业务流程，理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是( )。A．客户分析→投资评估→投资实施→资产配置→证券选择B．客户分析→证券选择→资产配置→投资评估→投资实施C．客户分析→资产配置→证券选择→投资实施→投资评估D．客户分析→投资实施→投资评估→证券选择→资产配置

3.助理理财规划师在为客户进行投资规划时，其工作步骤分为五步，其中不包括( )。A．市场调查B．客户分析C．证券选择D．资产分配

4.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    助理理财规划师在为客户进行投资规划时，其工作步骤分为五步，其中不包括()。

    A:市场调查
    B:客户分析
    C:证券选择
    D:资产分配

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    周女士从未进行过证券投资，近期突然想投资于基金进行理财，但是对基金的知识几乎一无所知，为此咨询了理财规划师。该理财规划师认为，如果周女士属于保守型的投资者，也可以考虑保本基金。但是市场上的保守基金并不是随时赎回都可以保本，目前国内的保本基金都设置了（）的保本周期。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、5年

    正确答案:C

  • 第4题：

    周女士从未进行过证券投资，近期突然想投资于基金进行理财，但是对基金的知识几乎一无所知，为此咨询了理财规划师。理财规划师给周女士提出了几条降低基金投资成本的建议，其中不合理的是（）。

    • A、利用基金转换
    • B、利用后端收费模式
    • C、不要频繁买卖
    • D、选择便宜的基金

    正确答案:D

  • 第5题：

    某些机构的理财规划师给客户提供的理财服务主要就是帮助客户进行证券、外汇的投资。实际上，投资与理财的关系（）。

    • A、投资即理财
    • B、投资与理财没有关系
    • C、投资是进行理财的一种工具
    • D、理财是投资的一部分

    正确答案:C

  • 第6题：

    周女士从未进行过证券投资，近期突然想投资于基金进行理财，但是对基金的知识几乎一无所知，为此咨询了理财规划师。周女士没有其他的投资途径，希望基金投资能够有复利的效应，则理财规划师在基金分红的方式方面建议她选择（）。

    • A、分配现金
    • B、再投资方式
    • C、不需选择
    • D、两种都选

    正确答案:B

  • 第7题：

    周女士从未进行过证券投资，近期突然想投资于基金进行理财，但是对基金的知识几乎一无所知，为此咨询了理财规划师。目前市场上的共同基金有多种分类，但证券投资基金不包括（）。

    • A、封闭式基金
    • B、创业投资基金
    • C、债券基金
    • D、股票基金

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    周女士从未进行过证券投资，近期突然想投资于基金进行理财，但是对基金的知识几乎一无所知，为此咨询了理财规划师。理财规划师介绍说，在投资基金的费用中，证券投资基金托管费按（）的一定比例计提。
    A

    基金资产总值

    B

    基金资产净值

    C

    基金发行规模

    D

    基金投资规模


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    个人理财可以运用各种金融资产和理财工具进行，如运用现金、银行存款、股票、债券、证券投资、基金等获取收益，实现资产增值。当个人和家庭发生暂时的入不敷出、购置住房或汽车等大额资产时，可以运用按揭或信用方式进行。以上过程称谓（）。
    A

    消费和信贷

    B

    投资或融资

    C

    投资和信用

    D

    信用和借贷


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    某客户对理财规划师欲为其提供投资规划表示不理解，认为完全可以自己在证券市场上进行操作获益，该理财规划师对其进行了细致的解释。投资与投资规划的关系正确的是（）。
    A

    投资更强调创造收益，而投资规划更强调实现目标

    B

    投资规划更强调创造收益，而投资更强调实现目标

    C

    投资规划技术性强，投资程序性强

    D

    投资与投资规划其实没有区别


    正确答案： B
    解析： 投资规划强调的是实现目标，所以其程序性强，投资强调是收益性，所以强调操作性。

  • 第11题：

    单选题
    某些机构的理财规划师给客户提供的理财服务主要就是帮助客户进行证券、外汇的投资。实际上，投资与理财的关系（）。
    A

    投资即理财

    B

    投资与理财没有关系

    C

    投资是进行理财的一种工具

    D

    理财是投资的一部分


    正确答案： A
    解析： 理财要达到资产保值增值的目的，而要增值就需要依赖投资来实现，所以说投资是理财的一种工具，当然投资规划也是理财八项规划中非常重要的专项规划。

  • 第12题：

    单选题
    从理财规划师的工作步骤来看，整个投资规划可以分为五步来进行，其中不包括（）。
    A

    融资准备

    B

    资产配置

    C

    证券选择

    D

    投资实施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）

    A.理财规划师
    B.理财顾问
    C.证券投资顾问
    D.证券分析师

    答案：C
    解析：
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第14题：

    按照理财规划的规范业务流程，理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是()。

    A:客户分析→投资评估→投资实施→资产配置→证券选择
    B:客户分析→证券选择→资产配置→投资评估→投资实施
    C:客户分析→资产配置→证券选择→投资实施→投资评估
    D:客户分析→投资实施→投资评估→证券选择→资产配置

    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    从理财规划师的工作步骤来看，整个投资规划可以分为五步来进行，其中不包括（）。

    • A、融资准备
    • B、资产配置
    • C、证券选择
    • D、投资实施

    正确答案:A

  • 第16题：

    理财规划师要对市场上可以选择的证券类投资工具进行分析，综合运用各种投资组合技术，确定各种证券的投资比例，为客户确定出合适的投资组合。具体说来，目前中国市场上可用的证券投资工具不包括（）。

    • A、股指期货
    • B、债券
    • C、集合投资
    • D、衍生产品

    正确答案:A

  • 第17题：

    周女士从未进行过证券投资，近期突然想投资于基金进行理财，但是对基金的知识几乎一无所知，为此咨询了理财规划师。该理财规划师为周女士投资基金的操作提出了具体的建议，其中不合理的是（）。

    • A、选择高收益率的基金
    • B、构建基金组合
    • C、坚持长期投资
    • D、注意防范风险

    正确答案:A

  • 第18题：

    个人理财可以运用各种金融资产和理财工具进行，如运用现金、银行存款、股票、债券、证券投资、基金等获取收益，实现资产增值。当个人和家庭发生暂时的入不敷出、购置住房或汽车等大额资产时，可以运用按揭或信用方式进行。以上过程称谓（）。

    • A、消费和信贷
    • B、投资或融资
    • C、投资和信用
    • D、信用和借贷

    正确答案:B

  • 第19题：

    某客户对理财规划师欲为其提供投资规划表示不理解，认为完全可以自己在证券市场上进行操作获益，该理财规划师对其进行了细致的解释。投资与投资规划的关系正确的是（）。

    • A、投资更强调创造收益，而投资规划更强调实现目标
    • B、投资规划更强调创造收益，而投资更强调实现目标
    • C、投资规划技术性强，投资程序性强
    • D、投资与投资规划其实没有区别

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    周女士从未进行过证券投资，近期突然想投资于基金进行理财，但是对基金的知识几乎一无所知，为此咨询了理财规划师。目前市场上的共同基金有多种分类，但证券投资基金不包括（）。
    A

    封闭式基金

    B

    创业投资基金

    C

    债券基金

    D

    股票基金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    周女士从未进行过证券投资，近期突然想投资于基金进行理财，但是对基金的知识几乎一无所知，为此咨询了理财规划师。理财规划师给周女士提出了几条降低基金投资成本的建议，其中不合理的是（）。
    A

    利用基金转换

    B

    利用后端收费模式

    C

    不要频繁买卖

    D

    选择便宜的基金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    周女士从未进行过证券投资，近期突然想投资于基金进行理财，但是对基金的知识几乎一无所知，为此咨询了理财规划师。该理财规划师为周女士投资基金的操作提出了具体的建议，其中不合理的是（）。
    A

    选择高收益率的基金

    B

    构建基金组合

    C

    坚持长期投资

    D

    注意防范风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    理财规划师王先生要给一个客户刘女士进行理财，这个客户很年轻，但是很厌恶风险。刘女士希望在1年内去欧洲旅游，3年之内买车，5年买房……且去年的税后收入500000元，年终结余200000元。按照理财规划的规范业务流程，理财规划师王先生在为客户进行投资规划时的合理步骤是（）。
    A

    客户分析→资产配置→证券选择→投资评估

    B

    客户分析→证券选择→资产配置→投资评估

    C

    客户分析→投资评估→资产配置→证券选择

    D

    客户分析→投资评估→证券选择→资产配置


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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