根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（）。A、高级管理人员是指董事长、总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员B、高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外C、高级管理人员应从事担保或金融工作五年以上D、董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职

题目

根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

  • A、高级管理人员是指董事长、总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员
  • B、高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外
  • C、高级管理人员应从事担保或金融工作五年以上
  • D、董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职
相似考题

1.依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号）， 在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。（）此题为判断题(对，错)。

2.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至高中。（ ）

3.《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的人员包括( )。A.总公司总经理、副总经理和总经理助理;B.总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人;C.分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理;D.支公司、营业部经理;E.与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员;

4.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（ ）。A．副总经理B．首席风险官C．营业部负责人D．财务负责人

更多“根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（）。A、高级管理人员是指董事长、总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员B、高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外C、高级管理人员应从事担保或金融工作五年以上D、董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职”相关问题

  • 第1题：

    下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。


    A.首席风险官

    B.副总经理

    C.总经理

    D.董事长

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第2题：

    依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括( )。

    A.总经理、副总经理
    B.财务负责人
    C.首席风险官
    D.营业部负责人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第3题：

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的经理层人员包括总经理、副总经理、首席风险官。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的经理层人员包括总经理、副总经理、首席风险官。故本题答案为A。

  • 第4题：

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括（ ）。

    A.总经理
    B.副总经理
    C.首席风险官
    D.财务负责人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第5题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
    B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
    C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
    D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第6题：

    融资性担保公司的高级管理人员包括（）。

    • A、总经理
    • B、副总经理
    • C、首席风险官
    • D、首席合规官
    • E、财务负责人

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
    • B、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效
    • C、期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
    • D、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。

    • A、总经理、副总经理
    • B、财务负责人
    • C、首席风险官
    • D、营业部负责人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。

    • A、期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
    • B、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
    • C、期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
    • D、独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    根据《险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管的负有（）的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。

    • A、主要责任
    • B、次要责任
    • C、直接责任
    • D、间接责任

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（  ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。
    A

    总经理、副总经理

    B

    财务负责人

    C

    首席风险官

    D

    营业部负责人


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第13题：

    下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（ ）。

    A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
    B.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
    C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
    D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第14题：

    下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。

    A.会员大会理事
    B.首席风险官
    C.监事
    D.董事长

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条第2款的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第15题：

    下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（ ）。

    A. 董事长
    B. 监事
    C. 首席风险官
    D. 财务负责人

    答案：C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第16题：

    下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（ ）。

    A：期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
    B：独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
    C：期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
    D：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第17题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、4年
    • D、5年

    正确答案:B

  • 第18题：

    申请融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格，应符合哪些条件？


    正确答案: 董事、监事应具备与其履行职责相适应的知识、经验及能力；
    董事长和高级管理人员应具备从事金融或经济管理的职业经历，掌握任职专业知识；
    董事、监事和高级管理人员没有犯罪记录和不良信用记录。

  • 第19题：

    期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

    • A、董事
    • B、监事
    • C、总经理或者相关负责人
    • D、股东

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

    • A、董事长
    • B、监事
    • C、保安人员
    • D、财务负责人

    正确答案:D

  • 第21题：

    以下关于保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格核准及监督管理的说法中，错误的是（）。 ①已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格 ②董事、监事调任或者兼任高级管理人员，不需要重新报经保监会核准任职资格 ③保险机构在原负责人辞职、被撤职等原因无法正常履行工作职责等情形下，指定临时负责人不得超过3个月 ④保险公司董事及高级管理人员审计对象不包括分公司或中心支公司总经理

    • A、①②
    • B、②④
    • C、③④
    • D、②③④

    正确答案:B

  • 第22题：

    外资银行董事、高级管理人员和首席代表在银监会或者所在地银监局核准其任职资格前不得履职。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（　　）。[2016年7月真题]
    A

    董事长

    B

    监事

    C

    首席风险官

    D

    财务负责人


    正确答案： A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

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