第1题:
第2题:
第3题:
()负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
第4题:
筹资活动的主要风险及其控制措施是什么?
第5题:
稽核依据和稽核证据的关系是什么?
第6题:
()可侧重于某一类的规范性问题,也可侧重于某一类的重要业务、关键环节、特殊时段、敏感事项的风险控制等。
第7题:
第8题:
为保障稽核人员熟悉具体业务,稽核专员同时兼任稽核事项的业务工作
为保障风险管理工作的独立性,公司设置专门的风险管理部,独立于监察稽核部
为提高内控效率,公司在各个业务部门设置兼职的内控专员
为保障IT稽核工作的专业性,在监察稽核部中招聘IT背景的稽核专员
第9题:
公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担,与公司无关
公司设立了独立的监察稽核专员负责全公司的内部控制
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
第10题:
风险管理委员会
督察长
风险控制部门
监察稽核部门
第11题:
第12题:
日常稽核
再稽核
专项稽核
账务稽核
第13题:
第14题:
第15题:
现场稽核是指各种()、()及其他常规性稽核,不包括()。
第16题:
在风险的防范措施中,()可使房地产经纪机构规避某些自身难以控制、管理的风险。
第17题:
稽核实施方案及其调整的记录不属于稽核工作底稿的内容。
第18题:
投资活动的主要风险点及其控制措施是什么?
第19题:
投资部、风险控制委员会
投资部、投资决策委员会
投资部、监察稽核部门
交易部、风险控制委员会
第20题:
第21题:
第22题:
稽核风险=固有风险×控制风险+察觉风险
稽核风险=固有风险×控制风险×察觉风险
稽核风险=固有风险+控制风险-察觉风险
稽核风险=固有风险×控制风险-察觉风险
第23题: