经济案件、资金风险案件、重大自然灾害应在一个工作日内报告。

第1题：

新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》员工对重大风险事项应对处置不力，有下列行为（）之一，情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。

• A、对案件、重大风险事项等未按规定请示报告
• B、案件风险事件发生后，24小时之内向总行报送案件风险信息并在总行指导下向监管部门报送案件风险信息
• C、对案件、重大风险事项、安全隐患等处置不力或未按规定进行整改
• D、对信息系统安全、自然灾害、安全事故、群体事件等突发事件，未按要求制定应急预案或处置不力

第2题：

关于个案调查流程时效，对该指标表述正确的是（）

• A、案件调查完成后，调查人员应在2个工作日内完成调查报告撰写。
• B、调查业务管理人员应在1个工作日内将案件分配至主调查人。
• C、案件调查完成后，调查人员应在1个工作日内完成调查报告撰写。
• D、调查业务管理人员应在1个工作日内完成调查报告审核。

第3题：

发生重大洗钱案件，应在（）小时内以口头形式报告重大洗钱案件的情况和已采取措施，并于24小时内提交书面报告。

第4题：

对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。

• A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
• B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
• C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
• D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

第5题：

发生以下事项应于事项发生或被发现2个小时之内以电话、传真等方式先行报告，并于2个工作日内正式行文报告。（）

• A、刑事案件
• B、经济案件
• C、重大经营风险事件
• D、重大失泄密案件

第6题：

事发行应在信用卡风险案件发现第一时间向上级行进行报告，并视风险案件具体进展情况进行后续报告。

第7题：

（）应在风险案件发现第一时间向上级行进行报告，并视风险案件具体进展情况进行后续报告。

第8题：

关于个案调查流程时效说法正确的是（）

• A、调查业务管理人员应在1个工作日内将案件分配至主调查人
• B、案件调查完成后，调查人员应在2个工作日内完成调查报告撰写
• C、调查业务管理人员应在1个工作日内完成调查报告审核
• D、保全个案生存调查应在7个工作日内完成

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

会计重大事件中（）是指会计运营机构发生诈骗、抢劫、盗窃等案件，已经或可能带来银行或客户资金损失的事项。

• A、风险案件
• B、会计案件
• C、事故案件
• D、运营案件

第14题：

如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

• A、2
• B、3
• C、5
• D、10

第15题：

《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。

• A、对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息。
• B、案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除
• C、如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》
• D、案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

第16题：

违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定，有下列哪些行为的，给予经济处罚或其他处理；造成不良后果的，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级或撤职处分；后果特别严重的，给予留用察看或开除处分（）

• A、未制定重大事项、重大突发事件、消防、自然灾害等应急预案的，或未按规定组织应急预案演练的
• B、未按规定报送标准、报送时限、报送形式、内容要素、报送流程报告重大突发事件或案件（风险）信息的
• C、违反规定迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件或案件（风险）信息的
• D、重大突发事件或案件（风险）信息发生后，未按规定及时启动应急预案，处置措施不力，不积极挽回影响或损失，或隐瞒事实真相，隐藏、伪造、篡改、毁灭证据和防碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
• E、重大突发事件或案件引发支付风险或群体性事件，造成社会影响特别恶劣、后果特别严重的
• F、其他违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定的

第17题：

（）是指发生运营案件或纠纷，可能造成珠海华润银行经济损失，对珠海华润银行产生较大不良影响，严重影响运营业务正常运转及其他运营相关事项。

• A、运营业务重大事项报告
• B、运营重大事项报告
• C、运营业务重大风险报告
• D、运营业务重大案件报告

第18题：

一级分行信用卡中心应于每季度末15个工作日内向总行信用卡中心汇总报送的包括（）。

• A、一般风险事件报告
• B、重大风险事件报告
• C、风险事项报告
• D、风险案件报告

第19题：

（）需进行一事一报，并视具体进展情况进行后续报告。在风险报告同时事发行应及时准备专题报告进行专题汇报，于风险报告次日起3个工作日内报送。

• A、风险事项报告
• B、风险案件报告
• C、一般风险事件报告
• D、重大风险事件报告

第20题：

下列不属于季度报告制的是（）。

• A、风险分析报告
• B、一般风险事件报告
• C、重大风险事件报告
• D、风险案件报告

第21题：

第22题：

第23题：