外汇局可以采取下列（）方式对金融机构实施现场核查。A、约见被核查金融机构负责人或其授权人B、现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料C、外汇局认为必要的其他现场核查方式D、现场复制、带走被核查金融机构的相关资料E、要求被核查金融机构提交相关书面材料

题目

外汇局可以采取下列（）方式对金融机构实施现场核查。

  • A、约见被核查金融机构负责人或其授权人
  • B、现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料
  • C、外汇局认为必要的其他现场核查方式
  • D、现场复制、带走被核查金融机构的相关资料
  • E、要求被核查金融机构提交相关书面材料
相似考题

1.《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号）规定，对核查期内任一总量核查指标与本*地区指标阈值偏离程度30%以上，外汇局可实施现场核查。

2.存在下列情况之一的企业，外汇局可将其列为C类企业（）。A、最近12个月内严重违反外汇局管理规定受到外汇局处罚或被司法机关立案调查B、阻挠或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料C、因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚D、外汇局实施现场核查时，未按规定的时间和方式向外汇局报告或提供资料

3.外汇局根据非现场或现场核查结果，结合企业遵守外汇管理规定等情况，将企业分成A、B、C三类。关于企业分类管理，以下描述准确的是（）A、在分类管理有效期内，对A类企业贸易外汇收支，适用便利化的管理措施B、对B、C类企业的贸易外汇收支，在单证审核、业务类型及办理程序、结算方式等方面实施审慎监管C、外汇局建立贸易外汇收支电子数据核查机制，对B类企业贸易外汇收支实施电子数据核查管理D、对C类企业贸易外汇收支业务以及外汇局认定的其他业务，由外汇局实行事前逐笔登记管理，金融机构凭外汇局出具的登记证明为企业办理相关手续

4.《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号）规定，对核查期内转口贸易收支差额占支出比率大于20%的企业，外汇局可实施现场核查。

参考答案和解析
正确答案:A,C,D,E
更多“外汇局可以采取下列（）方式对金融机构实施现场核查。”相关问题

  • 第1题：

    外汇局对需现场核查的企业，应制发现场核查通知书，并可采取下列方式实施现场核查，（）除外。

    • A、外汇局认为必要的其他现场核查方式
    • B、现场查阅、复制、带走被核查企业的相关资料
    • C、约见被核查企业法定代表人或其授权人
    • D、要求被核查企业提交相关书面材料

    正确答案:B

  • 第2题：

    根据货物贸易外汇管理相关规定，外汇局实施现场核查可以采取以下（）方式。

    • A、要求被核查境内机构、个人和相关金融机构提交相关交易单证及书面的解释说明材料
    • B、约见被核查境内机构法定代表人或其授权人、境内个人和相关金融机构负责人
    • C、现场核查、复制被核查境内机构、境内个人和相关金融机构的财务会计资料及相关文件
    • D、其他必要的现场核查方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    外汇局进行现场核查时对核查人员有什么要求？


    正确答案: 外汇局以“现场查阅、复制被核查金融机构相关资料”方式进行现场核查的，现场核查人员不得少于2人，并需出示介绍信或现场核查证等有效证件。现场核查人员少于2人活着未出示证件的，被核查金融机构有权拒绝。

  • 第4题：

    外汇局以“现场查阅、复制被核查金融机构相关资料”方式对金融机构进行现场核查时有何纪律规定？


    正确答案: 现场核查人员不得少于2人，并需出示介绍信或现场核查证等有效证件。现场核查人员少于2人或者未出示证件的，被核查金融机构有权拒绝。

  • 第5题：

    多选题
    外汇局实施货物贸易现场核查可采取下列方式（）。
    A

    要求被核查企业、经办金融机构提交相关书面材料

    B

    约见被核查企业法定代表人或其授权人、经办金融机构负责人或其授权人

    C

    现场查阅、复制被核查企业、经办金融机构的相关资料

    D

    其他必要的现场核查方式


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    判断题
    外汇局可对企业非现场核查中发现的异常或可疑的贸易外汇收支业务实施现场核查
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号）规定，对核查期内任一总量核查指标与本*地区指标阈值偏离程度30%以上，外汇局可实施现场核查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号），外汇局在非现场核查或对企业进行现场核查的过程中，发现经办金融机构存在涉嫌不按规定办理贸易外汇收支业务或报送相关信息行为的，可采取下列方式，对相关金融机构实施现场核查（）。
    A

    要求被核查金融机构提交相关书面材料

    B

    约见被核查金融机构负责人或其授权人

    C

    现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料

    D

    发放风险提示函


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    外汇局以“现场查阅、复制被核查金融机构相关资料”方式对金融机构进行现场核查时有何纪律规定？

    正确答案： 现场核查人员不得少于2人，并需出示介绍信或现场核查证等有效证件。现场核查人员少于2人或者未出示证件的，被核查金融机构有权拒绝。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    国际收支间接申报核查方式不包括（）。
    A

    非现场核查

    B

    现场核查

    C

    银行核查

    D

    外汇局核查


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    外汇局进行现场核查时对核查人员有什么要求？

    正确答案： 外汇局以“现场查阅、复制被核查金融机构相关资料”方式进行现场核查的，现场核查人员不得少于2人，并需出示介绍信或现场核查证等有效证件。现场核查人员少于2人活着未出示证件的，被核查金融机构有权拒绝。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    外汇局根据非现场或现场核查结果，结合企业遵守外汇管理规定等情况，将企业分成A、B、C三类。关于企业分类管理，以下描述准确的是（）
    A

    在分类管理有效期内，对A类企业贸易外汇收支，适用便利化的管理措施

    B

    对B、C类企业的贸易外汇收支，在单证审核、业务类型及办理程序、结算方式等方面实施审慎监管

    C

    外汇局建立贸易外汇收支电子数据核查机制，对B类企业贸易外汇收支实施电子数据核查管理

    D

    对C类企业贸易外汇收支业务以及外汇局认定的其他业务，由外汇局实行事前逐笔登记管理，金融机构凭外汇局出具的登记证明为企业办理相关手续


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    外汇局可对企业非现场核查中发现的异常或可疑的贸易外汇收支业务实施现场核查


    正确答案:正确

  • 第14题：

    外汇局可对金融机构办理贸易外汇收支业务的合规性与报送信息的（）实施现场核查。

    • A、及时性
    • B、准确性
    • C、完整性
    • D、真实性

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    外汇局实施货物贸易现场核查可采取下列方式（）。

    • A、要求被核查企业、经办金融机构提交相关书面材料
    • B、约见被核查企业法定代表人或其授权人、经办金融机构负责人或其授权人
    • C、现场查阅、复制被核查企业、经办金融机构的相关资料
    • D、其他必要的现场核查方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    外汇局对企业实施现场核查可采用下列哪几种方式（）。

    • A、要求被核查企业提供相关书面材料
    • B、要求约见被核查企业法定代表人
    • C、现场查阅、复制被核查企业的相关资料
    • D、外汇局认定的其他方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    单选题
    外汇局对需现场核查的企业，应制发现场核查通知书，并可采取下列方式实施现场核查，（）除外。
    A

    外汇局认为必要的其他现场核查方式

    B

    现场查阅、复制、带走被核查企业的相关资料

    C

    约见被核查企业法定代表人或其授权人

    D

    要求被核查企业提交相关书面材料


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    对现场核查与非现场核查中发现的违反国际收支统计申报有关规定的行为，外汇局各分支局国际收支部门可采取约见谈话、通报等方式督促被核查单位予以整改。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    外汇局可以采取下列（）方式对金融机构实施现场核查。
    A

    约见被核查金融机构负责人或其授权人

    B

    现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料

    C

    外汇局认为必要的其他现场核查方式

    D

    现场复制、带走被核查金融机构的相关资料

    E

    要求被核查金融机构提交相关书面材料


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    存在下列行为之一的，资本项目管理部门可以将有关情况移交外汇检查部门处理（）。
    A

    通过非现场核查或现场核查发现被核查主体涉嫌违规办理资本项目业务的；

    B

    通过非现场核查或现场核查发现被核查主体未按规定报送所办资本项目业务信息或数据的；

    C

    阻挠或拒不接受外汇局现场核查的；

    D

    向外汇局提供虚假资料的；

    E

    外汇局认定存在其他涉嫌违反外汇管理法规情形的。


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    外汇局对于货物贸易项下业务实施现场核查可采取下列方式（）。
    A

    要求被核查企业、经办金融机构提交相关书面材料

    B

    现场查阅、复制被核查企业、经办金融机构的相关资料

    C

    约见被核查企业法定代表人或其授权人、经办金融机构负责人或其授权人

    D

    其他必要的现场核查方式


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    外汇局对企业实施现场核查可采用下列哪几种方式（）。
    A

    要求被核查企业提供相关书面材料

    B

    要求约见被核查企业法定代表人

    C

    现场查阅、复制被核查企业的相关资料

    D

    外汇局认定的其他方式


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    存在下列情况之一的企业，外汇局可将其列为C类企业（）。
    A

    最近12个月内严重违反外汇局管理规定受到外汇局处罚或被司法机关立案调查

    B

    阻挠或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料

    C

    因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚

    D

    外汇局实施现场核查时，未按规定的时间和方式向外汇局报告或提供资料


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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