银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。A、合规风险管理体系的适当性和有效性B、合规管理职能的有效性和适当性C、绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D、董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性

题目

银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。

  • A、合规风险管理体系的适当性和有效性
  • B、合规管理职能的有效性和适当性
  • C、绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
  • D、董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
相似考题

1.银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

2.以下说法错误的是___。A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。

3.银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

4.()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告C.实施合规风险的监测报告工作D.全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
更多“银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。A、合规风险管理体系的适当性和有效性B、合规管理职能的有效性和适当性C、绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D、董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性”相关问题

  • 第1题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


    答案：错
    解析：
    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

  • 第2题：

    下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。

    A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
    B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
    C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
    D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
    E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

    答案：A,C,D,E
    解析：
    根据银行合规管理的相关规定，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决，高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。

  • 第3题：

    以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。

    • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
    • B、商业银行工作人员合规意识水平
    • C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
    • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    正确答案:B

  • 第4题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估


    正确答案:正确

  • 第5题：

    银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。

    • A、合规记录
    • B、内控情况
    • C、审计情况
    • D、培训情况

    正确答案:A

  • 第6题：

    多选题
    银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（  ）。
    A

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

    C

    商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性

    D

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    E

    商业银行诚信举报制度的适当性和有效性


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    下列关于银行合规管理的说法，正确的有（  ）。
    A

    建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

    B

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识

    C

    董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

    D

    建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

    E

    合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合培训与教育


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。
    A

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    商业银行工作人员合规意识水平

    C

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

    D

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下说法正确的是（）
    A

    合规是商业银行所有员工的共同责任

    B

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    C

    银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

    D

    商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。
    A

    频率

    B

    范围

    C

    深度

    D

    内容


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。
    A

    合规记录

    B

    内控情况

    C

    审计情况

    D

    培训情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()


    答案：对
    解析：
    建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。加强对管理人员的合规绩效考核，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的相应责任，对举报有功者给予适当的奖励，并对举报者给予充分的保护。

  • 第14题：

    下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）

    A、建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正
    措施
    B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员
    工的合规意识
    C、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
    D、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责
    制度、诚信举报制度
    E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合
    规培训与教育

    答案：A,B,D,E
    解析：
    选项C应为董事会应监督合规政策的有效实施；高级管理层应贯彻执行合规政策；管理部门应在合规
    负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险

  • 第15题：

    谁依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性？


    正确答案:银监会

  • 第16题：

    银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。

    • A、频率
    • B、范围
    • C、深度
    • D、内容

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管，检查和评价其合规风险管理的有效性。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    多选题
    下列关于银行合规管理的说法，正确的有（）。
    A

    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

    B

    建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

    C

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识

    D

    董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

    E

    建立合规案处理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（  ）。
    A

    商业银行高级管理层在合规风险管理中的作用

    B

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    C

    商业银行董事会在合规风险管理中的作用

    D

    商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

    E

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第21题：

    问答题
    谁依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性？

    正确答案： 银监会
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于银行合规管理的说法中，正确的有（  ）。
    A

    建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

    B

    董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

    C

    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施舍规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

    D

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识

    E

    建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    有利于合规风险管理的基本制度主要包括（）。
    A

    建设强有力的合规文化

    B

    建立有效的合规风险管理体系

    C

    合规绩效考核制度

    D

    合规问责制度

    E

    诚信举报制度


    正确答案： E,B
    解析： 建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度；二是建立有效的合规问责制度；三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

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