()应对原始凭证和输入信息的一致性与合规性进行审核,并对汇款的真实有效性承担责任。
第1题:
办理西联汇款时要认真审核收发汇单各要素,对汇款人凭以汇款的有效身份证件和材料进行合规性和()的审核。
第2题:
复审机构对初审机构提交的单位客户影像文件完整性、合规性及其与相应电子信息内容的一致性进行审核,并与单位客户书面相关资料进行核对。
第3题:
下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
第4题:
明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的()。
第5题:
授权员要严格依据审核标准对交易画面和电子影像资料进行审核,应审核()。
第6题:
对
错
第7题:
建立合规性审核制度
建立健全规章制度管理流程
建立合规风险监控、报告制度
建立违规整改制度
第8题:
对
错
第9题:
对宣传推介材料进行合规审核
对销售协议的签订进行合规审核
制定适当的销售政策和监督措施
对销售量进行合规审核
第10题:
经办柜员
复核柜员
授权柜员
普通主管
第11题:
对
错
第12题:
对
错
第13题:
办理现金收付款业务需要审核凭证的,应对凭证要素合规性、完整性、真实性进行审核。
第14题:
办理西联汇款时要认真审核收发汇单各要素,对汇款人凭以汇款的有效身份证件和材料进行()的审核。
第15题:
()根据经接柜部门审核的有效原始凭证,对不同的栏目分别采用屏幕浏览法和二次输入法,对经办柜员在系统中输入的汇款信息的正确性进行检查,并承担主要责任。
第16题:
授权员收到授权申请后,严格依据审核标准,对交易画面与电子影像资料的一致性、业务的合规性和真实性进行审核。
第17题:
对贸易背景真实性进行实地调查
首先与收款人联系,收款人同意后方可办理
对汇款申请人凭以付汇的有效凭证及有效商业单据进行合规性和表面一致性的审核
只需审核汇款申请书
第18题:
二级授权
复核柜员
一级授权柜员
普通主管
第19题:
建立信息披露风险责任制
将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
对宣传推介材料进行合规审核
信息披露前应经过必要的合规性审查
第20题:
对
错
第21题:
合法性和准确性
合规性和表面一致性
真实性和合法性
完整性和表面一致性
第22题:
画面与影像资料的一致性
业务的合规性
资料完整性
业务的真实性
第23题:
准确性
表面一致性
合法性
完整性