兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）A、总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报B、非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报C、总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报D、控股子公司关联交易额度需求（包括授信类及非授信类）直接向总行法律与合规部申报

题目

兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）

  • A、总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报
  • B、非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报
  • C、总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报
  • D、控股子公司关联交易额度需求（包括授信类及非授信类）直接向总行法律与合规部申报
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1.以下有关关联交易的限制性描述正确的有（）A、兴业银行不得向关联方发放不担保贷款B、兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信C、兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计D、兴业银行不得为关联方的融资行为提供担保

2.兴业银行的关联法人或其他组织包括（）A、兴业银行主要非自然人股东B、兴业银行高管直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织C、可直接、间接、共同控制兴业银行的法人或其他组织D、兴业银行员工的家族企业

3.一般关联交易是指兴业银行与一个关联方之间达成的单笔交易金额低于兴业银行资本净额1%，且该笔交易发生后兴业银行与该关联方的交易余额低于兴业银行资本净额（）的关联交易。A、5%B、1%C、7%D、10%

4.若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的，除按常规业务审查审批手续外，还应按照兴业银行（）等规定，重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。A、《公司章程》B、《关联交易管理办法》C、《关联交易管理办法实施细则》D、以上均是

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  • 第1题：

    兴业银行各级机构与重大关联交易额度所涉及的关联方开展业务之前、应向总行额度管理部门申请切分关联交易额度，并说明以下事项（）

    • A、交易对象
    • B、交易品种
    • C、交易价格
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第2题：

    兴业银行审计与关联交易控制委员会在关联交易管理方面的主要职责包括（）。

    • A、审核需董事会审议的重大关联交易
    • B、对兴业银行关联交易情况进行检查考核
    • C、董事会授权的其他事宜
    • D、审核应提交股东大会审批的关联交易

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    重大关联交易应当由（）后，提交兴业银行董事会或者股东大会审议。

    • A、兴业银行董事会审计
    • B、关联交易控制委员会审查
    • C、兴业银行董事会审计和关联交易控制委员会审查
    • D、关联交易控制委员会审计

    正确答案:C

  • 第4题：

    兴业银行规范关联方及关联交易管理的内部制度主要包括（）

    • A、《兴业银行股份有限公司章程》
    • B、《兴业银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会工作规则》
    • C、《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》
    • D、《兴业银行股份有限公司关联交易管理实施细则》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    以下属于关联交易限制性规定的有哪几项（）。

    • A、兴业银行不得向关联方发放无担保贷款
    • B、兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
    • C、兴业银行不得为关联方的融资提供担保
    • D、兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    重大关联交易额度的管理方式包括以下哪些方面（）

    • A、集中申报
    • B、预算审批
    • C、总量控制
    • D、切块管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    对员工进行合规培训和合规教育

    B

    实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施

    C

    实施关联交易管理，防范关联交易风险

    D

    组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    兴业银行对一个关联方或关联集团的授信业务管理政策包含以下哪些方面（）
    A

    采用授信额度审批制度

    B

    在授信额度范围内，与关联方或关联集团发生单笔关联交易时，仍需另行按关联交易审批程序报批

    C

    对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的10%

    D

    对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    重大关联交易应当由（）后，提交兴业银行董事会或者股东大会审议。
    A

    兴业银行董事会审计

    B

    关联交易控制委员会审查

    C

    兴业银行董事会审计和关联交易控制委员会审查

    D

    关联交易控制委员会审计


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    兴业银行审计与关联交易控制委员会在关联交易管理方面的主要职责包括（）。
    A

    审核需董事会审议的重大关联交易

    B

    对兴业银行关联交易情况进行检查考核

    C

    董事会授权的其他事宜

    D

    审核应提交股东大会审批的关联交易


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    兴业银行重大关联交易额度按照（）的方式进行管理。
    A

    集中申报

    B

    预算审批

    C

    总量控制

    D

    切块管理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）
    A

    集中申报分散使用

    B

    逐一申报逐一使用

    C

    无需申报

    D

    谁申报谁使用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    兴业银行股东大会审议兴业银行与关联方之间达成的交易金额占兴业银行资本净额（）以上的授信类关联交易。

    • A、5%
    • B、8%
    • C、10%
    • D、15%

    正确答案:C

  • 第14题：

    兴业银行重大关联交易额度按照（）的方式进行管理。

    • A、集中申报
    • B、预算审批
    • C、总量控制
    • D、切块管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    兴业银行对一个关联方或关联集团的授信业务管理政策包含以下哪些方面（）

    • A、采用授信额度审批制度
    • B、在授信额度范围内，与关联方或关联集团发生单笔关联交易时，仍需另行按关联交易审批程序报批
    • C、对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的10%
    • D、对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行企业金融总部
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第17题：

    兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）

    • A、集中申报分散使用
    • B、逐一申报逐一使用
    • C、无需申报
    • D、谁申报谁使用

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的，除按常规业务审查审批手续外，还应按照兴业银行（）等规定，重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。
    A

    《公司章程》

    B

    《关联交易管理办法》

    C

    《关联交易管理办法实施细则》

    D

    以上均是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    重大关联交易额度的管理方式包括以下哪些方面（）
    A

    集中申报

    B

    预算审批

    C

    总量控制

    D

    切块管理


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    兴业银行股东大会审议兴业银行与关联方之间达成的交易金额占兴业银行资本净额（）以上的授信类关联交易。
    A

    5%

    B

    8%

    C

    10%

    D

    15%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    一般关联交易是指兴业银行与一个关联方之间达成的单笔交易金额低于兴业银行资本净额1%，且该笔交易发生后兴业银行与该关联方的交易余额低于兴业银行资本净额（）的关联交易。
    A

    5%

    B

    1%

    C

    7%

    D

    10%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    兴业银行各级机构与重大关联交易额度所涉及的关联方开展业务之前、应向总行额度管理部门申请切分关联交易额度，并说明以下事项（）
    A

    交易对象

    B

    交易品种

    C

    交易价格

    D

    以上均是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下属于关联交易限制性规定的有哪几项（）。
    A

    兴业银行不得向关联方发放无担保贷款

    B

    兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信

    C

    兴业银行不得为关联方的融资提供担保

    D

    兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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