《金融法行为处罚办法》规定金融机构贷款行业中的违法行业包括()
第1题:
第2题:
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的,以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
第3题:
对银行业金融机构统计违法行为,要依据《银行业监管统计管理暂行办法》进行查处。
第4题:
银监会派出机构负责对辖区内的()给予行政处罚。
第5题:
银行业金融机构发放给农户用于()等国家有专门政策规定的特殊类个人贷款,暂不执行本办法。
第6题:
关于《金融违法行为处罚办法》的施行效力,说法错误的是():
第7题:
《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求,银行业金融机构对不良贷款发放、管理、处置等过程中相关人员违反法律法规和银行业金融机构()的行为进行责任认定,视情节轻重和损失大小对相关责任人进行处罚。
第8题:
对
错
第9题:
对
错
第10题:
发现该金融机构有经营管理不善等情形,若达到法定条件,国务院银行业监督管理机构有权对该金融机构予以撤销
发现该金融机构有违反规定提高存款利率、降低贷款利率的行为,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
在检查过程中,该金融机构阻碍现场检查,且情节特别严重,则银行业监督管理机构可以吊销其经营许可证
发现该金融机构信贷部门副总经理、负责人李莫有违法放贷行为,除处罚该金融机构外,银行业监督管理机构作出取消终身的任职资格,禁止李莫终身从事银行业工作的处罚决定
第11题:
第12题:
第13题:
请写出《金融违法行为处罚办法》中规定的金融机构办理业务时不应出现的行为。
(1)擅自提高利率或者变相提高利率,吸收存款;(2分)
(2)明知或者应知是单位资金,而允许以个人名义开立账户存储;(2分)
(3)擅自开办新的存款业务种类;(1分)
(4)吸收存款不符合中国人民银行规定的客户范围、期限和最低限额;(2分)
(5)违反规定为客户多头开立账户;(2分)
(6)违反中国人民银行规定的其他存款行为。(1分)
略
第14题:
《金融违法行为处罚办法》对金融机构占压财政存款或资金的处罚是怎么规定的?
第15题:
银监会对()给予行政处罚。
第16题:
《固定资产贷款管理暂行办法》中规定,银行业金融机构开展固定资产贷款业务应遵循哪些原则?
第17题:
银监会派出机构负责对辖区内的()给予行政处罚。
第18题:
金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的,由中国银行业监督管理委员会依据( )的规定予以处罚。
第19题:
对
错
第20题:
有关法律有处罚规定的,依照其规定给予处罚
有关行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚
有关法律未作处罚规定的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚
有关行政法规未作处罚规定的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚
有关行政法规的处罚规定与《金融违法行为处罚办法》不一致的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚
第21题:
贷前管理的违法行为
贷时管理的违法行为
制度是否的到执行
贷后管理的违法行为
其他被处罚的情形
第22题:
银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为
银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为
全国范围内有重大影响的违法行为
银监会对滥用职权玩忽职守的监管人员的处分
第23题:
《中华人民共和国商业银行法》
《金融违法行为处罚办法》
《中华人民共和国银行业监督管理法》
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》