单位客户控股股东或实际控制人、受益所有人、法定代表人、授权办理业务人员的身份证明文件已过有效期的，应参照个人客户证件过期要求办理通知、更新和中止业务。

第1题：

根据银行核心系统对公账户“黑名单”校验功能，柜员在办理开户业务时，当录入的（）要素与“黑名单”记载内容相同时，系统将予以提示。

• A、财务负责人
• B、法定代表人/单位负责人
• C、客户名称
• D、控股股东或实际控制人

第2题：

对同一经营实体允许由多个控股股东或实际控制人申请助业贷款。

第3题：

通过“综合报表-对公存款-日报-账户资料过期报表”路径，可以查询对公客户法定代表人（单位负责人）、控股股东（实际控制人）和授权经办人身份证件到期日等信息

第4题：

如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的，，金融机构应立即中止为客户办理业务。

第5题：

个人客户身份识别的范围包括（）。

• A、办理个人业务的个人客户本人、代理人
• B、办理一次性业务的个人客户本人
• C、办理对公业务的单位法定代表人或负责人、授权代理人、控股股东或实际控制人
• D、其他需要进行个人客户身份识别的个人客户本人、代理人

第6题：

系统退件理由为“关系代码不能为空”，是由于（）。

• A、客户未填写法定代表人或单位负责人
• B、客户未明确填写的是法定代表人还是实际控制人
• C、客户未填写控股股东或实际控制人
• D、客户未明确填写的是控股股东还是实际控制人

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

如客户为政府机关、事业单位客户，应要求登记控股股东或者实际控制人。

第14题：

同一经营实体可允许由多个企业控股股东或实际控制人申请个人助业贷款。（）

第15题：

对公客户信息应登记（）的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

• A、控股股东或者实际控制人
• B、法定代表人或单位负责人
• C、授权办理业务人员
• D、以上均是

第16题：

客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要的可评定为（）。

• A、高风险客户
• B、中风险客户
• C、低风险客户
• D、无风险客户

第17题：

在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。

• A、资金来源，资金用途。
• B、经济状况或者经营状况。
• C、实际控制客户的自然人。
• D、交易的实际受益人。
• E、控股股东或者实际控制人。

第18题：

商业银行在识别单位客户身份时，控股股东或实际控制人的身份信息不属于应当了解的项目。（）

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：