使用内部账户过渡的业务，（）内部账户的部门应对交易合规性、准确性和完整性负责，在业务系统中按平安银行反洗钱要求记录、保存客户交易记录。A、负责审批B、日常运营操作C、申请使用D、总、分行集中作业中心记账

题目

使用内部账户过渡的业务，（）内部账户的部门应对交易合规性、准确性和完整性负责，在业务系统中按平安银行反洗钱要求记录、保存客户交易记录。

  • A、负责审批
  • B、日常运营操作
  • C、申请使用
  • D、总、分行集中作业中心记账
相似考题

1.对国库经收处业务的监督管理重点是：（）。A、会计科目和账户的设臵、使用的合规性B、收纳缴款人缴纳税费款项的及时性、准确性、合规性C、预算收入资金划转国库的及时性、准确性、合规性D、国库存款计息业务办量的合规性E、预算收入过渡账户开设的合规性

2.根据《广东省国库监督管理实施细则》，人民银行国库部门对国库经收处业务的监督管理内容包括（）A、会计科目和账户的设臵、使用的合规性B、收纳税、费的及时性、准确性和合规性C、预算收入划转国库的及时性、准确性、合规性D、预算收入过渡账户开设的监管

3.各农合机构必须严格按照制度规定申请、使用内部账户，保证会计核算的准确性，不得虚报、乱报内部账户申请，避免浪费系统资源。

4.办理内部账户资金业务的岗位设置中，以下哪一项人员负责对内部账户资金划转的真实性及合规性进行事前审核（）。A、授权柜员B、对账柜员C、经办柜员D、审批人

更多“使用内部账户过渡的业务，（）内部账户的部门应对交易合规性、准确性”相关问题

  • 第1题：

    所有内部账户的开立变更及销户，申请部门都需提交《内部账户申请表》，说明申请原因、背景或制度依据，并提供可证明申请账户的正确性、真实性、合规性等辅助资料，经过相关部门审批。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    业务管理部门或网点申请开立内部账户时需提交（）。

    • A、填写内部账户申请表
    • B、说明申请原因、背景或制度依据
    • C、并提供可证明申请账户的正确性、真实性、合规性等辅助资料1
    • D、EOA申请审批（如需）

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    分行运营管理部应每年对内部账户的开立、变更、撤销、使用组织（）次不定期自查。重点检查账户申请合规性、操作的规范性、账户使用的准确性。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第4题：

    使用内部账户过渡的业务，申请使用内部账户的部门应对交易合规性、准确性和完整性负责，在业务系统中按我*行反洗钱要求记录、保存客户交易记录。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    广东农信社的内部账管理办法，内部账户管理的监督检查主要包括以下哪些内容（）

    • A、内部账户业务相关岗位及人员的设置情况。
    • B、内部账户业务授权批准制度的执行情况。
    • C、监督内部账户业务处理的真实性和合规性；内部账户业务使用凭证的真实、合法性。
    • D、过渡性内部账户挂账情况及形成原因。
    • E、内部账户对账及差错处理的情况。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    单选题
    分行运营管理部应每年对内部账户的开立、变更、撤销、使用组织（）自查。重点检查账户申请的合规性、操作的规范性、账户使用的准确性。
    A

    一次

    B

    两次不定期

    C

    不定期

    D

    两次定期


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    根据《广东省国库监督管理实施细则》，人民银行国库部门对国库经收处业务的监督管理内容包括（）
    A

    会计科目和账户的设臵、使用的合规性

    B

    收纳税、费的及时性、准确性和合规性

    C

    预算收入划转国库的及时性、准确性、合规性

    D

    预算收入过渡账户开设的监管


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    对国库经收处业务的监督管理重点是：（）。
    A

    会计科目和账户的设臵、使用的合规性

    B

    收纳缴款人缴纳税费款项的及时性、准确性、合规性

    C

    预算收入资金划转国库的及时性、准确性、合规性

    D

    国库存款计息业务办量的合规性

    E

    预算收入过渡账户开设的合规性


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    业务管理部门或网点申请开立内部账户时需提交（）。
    A

    填写内部账户申请表

    B

    说明申请原因、背景或制度依据

    C

    并提供可证明申请账户的正确性、真实性、合规性等辅助资料1

    D

    EOA申请审批（如需）


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。
    A

    内控合规部

    B

    业务部门

    C

    运营管理部

    D

    计划财务部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    分行运营管理部应每年对内部账户的开立、变更、撤销、使用组织（）次不定期自查。重点检查账户申请合规性、操作的规范性、账户使用的准确性。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    各农合机构必须严格按照制度规定申请、使用内部账户，保证会计核算的准确性，不得虚报、乱报内部账户申请，避免浪费系统资源。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对前台人员发起的下列哪些业务，授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性？（）

    • A、各类代办业务
    • B、账户变更
    • C、大额资金交易
    • D、存单（折）挂失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    分行运营管理部应每年对内部账户的开立、变更、撤销、使用组织（）自查。重点检查账户申请的合规性、操作的规范性、账户使用的准确性。

    • A、一次
    • B、两次不定期
    • C、不定期
    • D、两次定期

    正确答案:B

  • 第15题：

    I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。

    • A、内控合规部
    • B、业务部门
    • C、运营管理部
    • D、计划财务部

    正确答案:C

  • 第16题：

    “现金短款”业务，使用（）交易。

    • A、内部帐号现金存款
    • B、内部帐号现金取款
    • C、内部账户转帐（对私用）
    • D、未授权客户交易查询

    正确答案:B

  • 第17题：

    判断题
    所有内部账户的开立变更及销户，申请部门都需提交《内部账户申请表》，说明申请原因、背景或制度依据，并提供可证明申请账户的正确性、真实性、合规性等辅助资料，经过相关部门审批。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    使用内部账户过渡的业务，申请使用内部账户的部门应对交易合规性、准确性和完整性负责，在业务系统中按我*行反洗钱要求记录、保存客户交易记录。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    对前台人员发起的下列哪些业务，授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性？（）
    A

    各类代办业务

    B

    账户变更

    C

    大额资金交易

    D

    存单（折）挂失


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    使用内部账户过渡的业务，（）内部账户的部门应对交易合规性、准确性和完整性负责，在业务系统中按平安银行反洗钱要求记录、保存客户交易记录。
    A

    负责审批

    B

    日常运营操作

    C

    申请使用

    D

    总、分行集中作业中心记账


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    办理内部账户资金业务的岗位设置中，以下哪一项人员负责对内部账户资金划转的真实性及合规性进行事前审核（）。
    A

    授权柜员

    B

    对账柜员

    C

    经办柜员

    D

    审批人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各业务部门需要使用的内部账户，从开立账户、账户使用（挂入、转出）到账户销户均由（）负责管理。
    A

    该账户开立部门

    B

    该账户维护部门

    C

    该账户使用部门

    D

    该账户申请部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    广东农信社的内部账管理办法，内部账户管理的监督检查主要包括以下哪些内容（）
    A

    内部账户业务相关岗位及人员的设置情况。

    B

    内部账户业务授权批准制度的执行情况。

    C

    监督内部账户业务处理的真实性和合规性；内部账户业务使用凭证的真实、合法性。

    D

    过渡性内部账户挂账情况及形成原因。

    E

    内部账户对账及差错处理的情况。


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    核心业务系统各类会计核算部门和机构内部不同账户之间的转账交易使用（）科目进行过渡。
    A

    “机构间清算往来”

    B

    “账户间往来”

    C

    “内部账”

    D

    “系统间往来”


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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