涉及运营案件、违规、重大差错事件，以下说法不正确的是（）。A、潜在或实际损失超过1万元（含）的运营重大差错或严重违规事件。B、产生严重声誉影响或法律纠纷的运营相关事件，包括但不限于被媒体负面报道、被监管机构通报批评或处罚、客户重大投诉等情形。C、原因不明的单笔金额超过1万元（不含）的账务差错。D、尾箱或金库发生不明原因的被损坏或非正常进入。

题目

涉及运营案件、违规、重大差错事件，以下说法不正确的是（）。

  • A、潜在或实际损失超过1万元（含）的运营重大差错或严重违规事件。
  • B、产生严重声誉影响或法律纠纷的运营相关事件，包括但不限于被媒体负面报道、被监管机构通报批评或处罚、客户重大投诉等情形。
  • C、原因不明的单笔金额超过1万元（不含）的账务差错。
  • D、尾箱或金库发生不明原因的被损坏或非正常进入。
相似考题

1.商业银行发现重大违规事件应按照以下哪项的规定向银监会报告。()A.重大事故报告制度B.重大事项报告制度C.重大案件报告制度D.重大事件报告制度

2.严禁对发生违法违规案件、（）、责任事故等重大事项隐瞒不报或拖延上报。A、客户投诉B、一般差错C、技术差错D、突发事件

3.发生下列情况之一的，委派行应及时解聘运营主管（）。A、运营主管年度工作质量考核不合格的B、受派机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的C、因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的D、对于单位负责人或上级行负责人的违规行按规定进行抵制、报告的

4.发生（）等事项的，金融机构要及时披露相关信息。A、重大风险事件B、重大案件C、一般风险事件D、重大处罚E、业务差错

更多“涉及运营案件、违规、重大差错事件，以下说法不正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    以下属于柜面业务运营重大事项的是（）。

    • A、营业期间跳闸停电，无法营业
    • B、单位负责人授意、指使、强令柜面人员违法、违规处理业务
    • C、与柜面业务管理、操作相关，且已经或可能对中信银行造成重大不良影响的风险事件
    • D、审计中发现的柜面业务运营重大违规事项

    正确答案:B,C,D

  • 第2题：

    会计重大事件的报送范围包括（）

    • A、风险案件
    • B、重大会计运营事件
    • C、重大业务纠纷
    • D、重大服务投诉
    • E、重大工作失误

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    会计重大事件是指在日常会计业务处理中发生的、会计检查或稽核审计中发现的（）等对分支行，乃至全行有重大影响或有重大安全、声誉隐患的各类事件。

    • A、刑事案件
    • B、重大会计事故
    • C、纠纷、差错
    • D、风险或经济案件

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    电子银行重大突发事件包括以下哪几类（）。

    • A、重大突发的电子银行运营事件
    • B、重大突发的电子银行刑事案件事件
    • C、重大突发的电子银行错账事件
    • D、重大突发的电子银行违规操作事件

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    委派行应对符合下列条件之一的运营主管给予奖励（　）。

    • A、考评期内受派机构未发生事故、业务差错及案件的
    • B、对单位负责人或业务主管部门的违规、违纪行为予以抵制，并及时向上级行报告的
    • C、主动发现、揭露、制止重大违规问题、事故、案件的
    • D、在日常考核中被评为优秀的

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    派驻业务经理报告制度中所指的重大事项是指派驻机构出现以下哪些违法违规或重大隐患苗头（）

    • A、内部人员严重失职，违反国家法律、银行监管法规及内部规章制度，经判断极有可能直接造成重大事故、重大经济损失
    • B、发生重大、违规业务差错
    • C、发现事件可能造成损害且情节严重

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单选题
    严禁对发生违法违规案件、（）、责任事故等重大事项隐瞒不报或拖延上报。
    A

    客户投诉

    B

    一般差错

    C

    技术差错

    D

    突发事件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    发生（）等事项的，金融机构要及时披露相关信息。
    A

    重大风险事件

    B

    重大案件

    C

    一般风险事件

    D

    重大处罚

    E

    业务差错


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
    A

    案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

    B

    案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除

    C

    如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》

    D

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    会计重大事件中（）是指会计运营机构发生诈骗、抢劫、盗窃等案件，已经或可能带来银行或客户资金损失的事项。
    A

    风险案件

    B

    会计案件

    C

    事故案件

    D

    运营案件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    会计重大事件的报送范围包括（）
    A

    风险案件

    B

    重大会计运营事件

    C

    重大业务纠纷

    D

    重大服务投诉

    E

    重大工作失误


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    涉及运营案件、违规、重大差错事件，以下说法不正确的是（）。
    A

    潜在或实际损失超过1万元（含）的运营重大差错或严重违规事件。

    B

    产生严重声誉影响或法律纠纷的运营相关事件，包括但不限于被媒体负面报道、被监管机构通报批评或处罚、客户重大投诉等情形。

    C

    原因不明的单笔金额超过1万元（不含）的账务差错。

    D

    尾箱或金库发生不明原因的被损坏或非正常进入。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。

    • A、重大事故报告制度
    • B、重大事项报告制度
    • C、重大案件报告制度
    • D、重大事件报告制度

    正确答案:B

  • 第14题：

    会计重大事件中（）是指会计运营机构发生诈骗、抢劫、盗窃等案件，已经或可能带来银行或客户资金损失的事项。

    • A、风险案件
    • B、会计案件
    • C、事故案件
    • D、运营案件

    正确答案:A

  • 第15题：

    进一步严肃报案纪律，完善案件快速报告机制；对（），纪检监察部门提前介入。对于内部审计检查发现的重大违规问题，纪检监察部门及时跟踪了解，及早发现和处置案件风险隐患。

    • A、业务经营过程发现的违规问题
    • B、内部审计检查发现的重大问题
    • C、可能涉及案件的重大违规违纪事件
    • D、违规违纪事件

    正确答案:C

  • 第16题：

    重要事项报告范围具体如下（）。

    • A、影响正常营业及营业场所安全事件
    • B、涉及运营案件、违规、重大差错事件
    • C、重要运营要素遗失事件
    • D、发现或堵截重大风险隐患
    • E、涉及司法诉讼类风险事件
    • F、涉及人员的重要事项
    • G、其他

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第17题：

    委派行应对符合下列条件之一的运营主管给予奖励（）。

    • A、考评期内受派机构未发生事故、业务差错及案件的
    • B、对单位负责人或业务主管部门的违规、违纪行为予以抵制，并及时向上级行报告的
    • C、主动发现、揭露、制止重大违规问题、事故、案件的
    • D、在日常考核中未被评为优秀的

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    多选题
    重要事项报告范围具体如下（）。
    A

    影响正常营业及营业场所安全事件

    B

    涉及运营案件、违规、重大差错事件

    C

    重要运营要素遗失事件

    D

    发现或堵截重大风险隐患

    E

    涉及司法诉讼类风险事件

    F

    涉及人员的重要事项

    G

    其他


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    运营监管经理等级评定实行动态管理，聘期内有以下情况的，运营监管经理应降级或解聘（）
    A

    监管机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的

    B

    因履职不到位导致监管机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的

    C

    出现严重违规违纪问题，造成不良影响，受到外部监管部门、总省分行通报批评的

    D

    包片营业机构不达标的


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    电子银行重大突发事件包括以下哪几类（）。
    A

    重大突发的电子银行运营事件

    B

    重大突发的电子银行刑事案件事件

    C

    重大突发的电子银行错账事件

    D

    重大突发的电子银行违规操作事件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。
    A

    重大事故报告制度

    B

    重大事项报告制度

    C

    重大案件报告制度

    D

    重大事件报告制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    发生下列情况之一的，委派行应及时解聘运营主管（）。
    A

    运营主管年度工作质量考核不合格的

    B

    受派机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的

    C

    因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的

    D

    对于单位负责人或上级行负责人的违规行按规定进行抵制、报告的


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下属于柜面业务运营重大事项的是（）。
    A

    营业期间跳闸停电，无法营业

    B

    单位负责人授意、指使、强令柜面人员违法、违规处理业务

    C

    与柜面业务管理、操作相关，且已经或可能对中信银行造成重大不良影响的风险事件

    D

    审计中发现的柜面业务运营重大违规事项


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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