分行运营管理部应建立内控合规主任顶岗队伍，负责网点内控合规主任在休假、培训、因公外出、节假日、周末授权的顶岗工作，顶岗队伍按照实际内控合规主任人员数量的（）测算编制。A、5%B、10%C、15%D、20%

第1题：

网点内控合规主任实行委派制，由（）垂直管理，负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。

• A、总行
• B、分行
• C、支行
• D、支行行长

第2题：

内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。

• A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
• B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
• C、由分行根据风险合规内容自行制订
• D、须与合规风险管理履职挂钩

第3题：

内控合规主任遇临时请假时长（），应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗，接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容，并严格履行风险职责。

• A、≤3个工作日
• B、＞3个工作日
• C、≥3个工作日
• D、＞5个工作日

第4题：

境内同业在我*行开立活期账户正确审批链是：（）

• A、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
• B、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任
• C、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
• D、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任

第5题：

总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）

• A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作
• B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论
• C、整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实
• D、内控合规预警委员会授权的其他职责

第6题：

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。

• A、50%、50%
• B、60%、40%
• C、70%、30%
• D、80%、20%

第14题：

分行运营管理部应每年将内控合规主任的考核结果及评价规则向（）报备。

• A、分行零售风险管理部
• B、总行零售风险管理部
• C、零售HR
• D、总行运营管理部

第15题：

大堂经理初审每笔业务初审后由（）实时快速复核。

• A、仅网点柜员
• B、仅内控合规主任
• C、网点柜员或网点内控合规主任

第16题：

通过（）的人员纳入内控合规主任储备人才库，储备内控合规主任人员名单需在总行“运营管理平台”中进行登记，遇网点内控合规主任人员缺口时，分行从储备人才中择优任用。

• A、资格考试
• B、分行面试
• C、资格考试或分行面试
• D、资格考试和分行面试

第17题：

关于查库下列说法正确的是（）。

• A、已取消《平安银行现金出纳基本制度》中网点内控合规主任现金周查库的要求。
• B、已取消《平安银行有价单证及重要空白凭证管理办法》中网点内控合规主任周查有价单证。
• C、《平安银行现金出纳基本制度》中原月查库执行人运营经理已改为内控合规主任。
• D、每日营业终了，清点尾箱仍需换人复核。

第18题：

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：