大额交易需要核查客户有效证件为交易金额（）万（含）以上。A、5B、10C、15D、20

题目

大额交易需要核查客户有效证件为交易金额（）万（含）以上。

  • A、5
  • B、10
  • C、15
  • D、20
相似考题

1.以下关于大额交易业务处理证件规定的表述错误的是()。A、本地客户单笔存取款交易金额在5万元(含)以上的,必须提供账户本人有效实名证件进行登记B、异地客户单笔存取款交易金额在5万元(含)以上的,必须提供账户本人有效实名证件进行登记C、单笔交易金额在1万元(含)以上的现金到账户转账,必须提供办理人/账户所有人身份证件办理D、单笔交易金额在1万元(含)以上的账户间转账业务,必须提供办理人/账户所有人身份证件办理

2.下列哪些大额交易要按照监管要求向中国反洗钱监测分析中心报告?A、现金大额大易。当日单笔或者累计交易人民币10万元以上(含10万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇及其他形式的现金收支。B、单位大额交易。非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。C、个人大额交易。自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。D、跨境大额交易。自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币10万元以上(含10万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。

3.智能现金机存款单笔金额()以上的或取款当日累计金额()以上的,客户需持有效第二代身份证在机具上进行身份联网核查交易,并需审核人员指纹审核。A、1万;1万B、1万(含);1万(含)C、5万;5万D、5万(含);5万(含)

4.根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股单笔交易的最低限额为( )。A．数量在5万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上B．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上C．数量在5万股(含)以上，或交易金额在30万元港币(含)以上D．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万元港币(含)以上

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  • 第1题：

    大宗交易

    根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为（ ）。

    A．数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上

    B．数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上

    C．数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上

    D．数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上


    正确答案：B

  • 第2题：

    柜台办理（）业务必须实时进行大额核实。

    • A、代办人办理的大额取现10万元（含）以上人民币或等值外币交易
    • B、个人大额取现50万元（含）以上人民币或等值外币交易，含本人和代办交易
    • C、代办人办理的大额转账50万元（含）以上人民币或等值外币交易
    • D、个人大额转账100万元（含）以上人民币或等值外币交易，含本人和代办交易

    正确答案:B,D

  • 第3题：

    单位客户大额交易热线查证制度的业务范围包括（）。

    • A、单位银行结算账户单笔支付金额达到500万（含）元以上，收款人为单位客户的大额交易
    • B、单位银行结算账户单笔支付金额达到100万（含）元以上，收款人为个人客户的大额交易
    • C、单位银行结算账户单笔支付金额达到50万（含）元以上，收款人为个人客户的大额交易
    • D、单位银行结算账户单笔支付金额达到500万（含）元以上的跨境人民币汇款交易

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    存、取款、转账交易金额在（）元以上的为大额交易。

    • A、5万 
    • B、10万 
    • C、15万 
    • D、20万

    正确答案:D

  • 第5题：

    需要进行联网核查并打印联网核查结果的交易有（）。

    • A、无密户取款交易
    • B、单笔交易金额在5万元以上（含5万元）的存取款业务
    • C、存折重写磁条
    • D、随机换折/单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    关于客户办理外币业务的单笔大额交易，以下说明正确的是（）

    • A、客户办理单笔交易金额在等值1万美元以上（含）的存取款业务时，银行应当核实客户有效证件并留存复印件
    • B、客户办理单笔交易金额在等值1万美元以上（不含）的存取款业务时，银行应当核实客户有效证件并留存复印件
    • C、客户办理一次性存入或支取1万美元（含）的，由综合柜员授权办理
    • D、客户办理一次性存入或支取1万美元（含）的，由支行（局）长授权办理

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    单选题
    营业人员在办理大额存取款业为，单笔交易金额在（）以上的，需要进行联网核查。
    A

    2万（不含）

    B

    5万（含）

    C

    5000（不含）

    D

    5000（含）


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下关于大额交易业务处理证件规定的表述正确的有（）。
    A

    本地客户单笔存取款交易金额在1万元（含）以上的，必须提供账户本人有效实名证件进行登记

    B

    异地客户单笔存取款交易金额在1万元（含）以上的，必须提供账户本人有效实名证件进行登记

    C

    单笔交易金额在1万元（含）以上的现金到账户转账，必须提供办理人/账户所有人身份证件办理

    D

    单笔交易金额在5万元（含）以上的账户间转账业务，必须提供办理人/账户所有人身份证件办理


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对客户大额资金支付交易进行核实的起点金额为单笔或单日累计超过（）万元（含）以上。
    A

    50

    B

    100

    C

    200

    D

    300


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些交易需要在反洗钱系统中手工增录大额交易：（）。
    A

    现金买卖贵金属交易金额，需与客户名下其他账户现金交易金额进行累计，单边交易总额达到20万元人民币以上的需手工增录大额交易报告

    B

    部分外币现金业务及跨境业务

    C

    系统无法提取的其它大额交易

    D

    单笔或者当日累计外币交易等值1万美元以上的个人现金售汇


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于客户办理外币业务的单笔大额交易，以下说明正确的是（）
    A

    客户办理单笔交易金额在等值1万美元以上（含）的存取款业务时，银行应当核实客户有效证件并留存复印件

    B

    客户办理单笔交易金额在等值1万美元以上（不含）的存取款业务时，银行应当核实客户有效证件并留存复印件

    C

    客户办理一次性存入或支取1万美元（含）的，由综合柜员授权办理

    D

    客户办理一次性存入或支取1万美元（含）的，由支行（局）长授权办理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    需要进行联网核查并打印联网核查结果的交易有（）。
    A

    无密户取款交易

    B

    单笔交易金额在5万元以上（含5万元）的存取款业务

    C

    存折重写磁条

    D

    随机换折/单


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    上海证券交易所规定，证券A股单笔买卖达到法定最低限额的，可以采用大宗交易方式；该限额是（　）。

    A.A股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上
    B.A股交易数量在30万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上
    C.A股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在500万元(含)人民币以上
    D.A股交易数量在30万股(含)以上，或交易金额在500万元(含)人民币以上

    答案：A
    解析：
    上海证券交易所规定，证券单笔买卖达到如下最低限额的，可以采用大宗交易方式：（1）A股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上；（2）B股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上。

  • 第14题：

    对客户大额资金支付交易进行核实的起点金额为单笔或单日累计超过（）万元（含）以上。

    • A、50
    • B、100
    • C、200
    • D、300

    正确答案:A

  • 第15题：

    银行核查员应按照有关规定，对本行单笔货物贸易项下收入（支出）金额（）以上，其他项下收入（支出）金额1000万美元（含）以上的大额交易进行重点核实。

    • A、1000万美元（含）
    • B、3000万美元
    • C、3000万美元（含）
    • D、1000万美元

    正确答案:C

  • 第16题：

    按目前分行对大额支付交易的查证规定，大额查证信息为金额为（）（含）以上的借方票据信息

    • A、300万
    • B、800万
    • C、1000万
    • D、500万

    正确答案:B

  • 第17题：

    营业人员在办理大额存取款业为，单笔交易金额在（）以上的，需要进行联网核查。

    • A、2万（不含）
    • B、5万（含）
    • C、5000（不含）
    • D、5000（含）

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    银行核查员应按照有关规定，对本行单笔货物贸易项下收入（支出）金额（）以上，其他项下收入（支出）金额1000万美元（含）以上的大额交易进行重点核实。
    A

    1000万美元（含）

    B

    3000万美元

    C

    3000万美元（含）

    D

    1000万美元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    单位客户大额交易热线查证制度的业务范围包括（）。
    A

    单位银行结算账户单笔支付金额达到500万（含）元以上，收款人为单位客户的大额交易

    B

    单位银行结算账户单笔支付金额达到100万（含）元以上，收款人为个人客户的大额交易

    C

    单位银行结算账户单笔支付金额达到50万（含）元以上，收款人为个人客户的大额交易

    D

    单位银行结算账户单笔支付金额达到500万（含）元以上的跨境人民币汇款交易


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    柜台办理（）业务必须实时进行大额核实。
    A

    代办人办理的大额取现10万元（含）以上人民币或等值外币交易

    B

    个人大额取现50万元（含）以上人民币或等值外币交易，含本人和代办交易

    C

    代办人办理的大额转账50万元（含）以上人民币或等值外币交易

    D

    个人大额转账100万元（含）以上人民币或等值外币交易，含本人和代办交易


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    如结算通卡客户需要申请办理交易资金托管业务时，业务收费标准不正确的为（）
    A

    单笔交易金额在20万元（含）以下的按交易金额的3‰收费；

    B

    单笔交易金额在20万元（不含）以上，100万元（含）以下的按交易金额的2.5‰收取；

    C

    收费最低限额3元，上不封顶；

    D

    单笔交易金额在300万元（不含）以上的按交易金额的1.2‰收取。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    储蓄异常交易指（）。
    A

    当日同金额（5万元及以上）交易在3次（含）以上的

    B

    当日同金额（3万元及以上）交易在5次（含）以上的

    C

    当日同账户交易在5次（含）以上的

    D

    当日同账户同金额（5万元及以上）交易在5次（含）以上的，同账户当日累计交易金额20万元（含）以上的交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按目前分行对大额支付交易的查证规定，大额查证信息为金额为（）（含）以上的借方票据信息
    A

    300万

    B

    800万

    C

    1000万

    D

    500万


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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